BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
Create successful ePaper yourself
Turn your PDF publications into a flip-book with our unique Google optimized e-Paper software.
Finanšu un kapitāla tirgus komisija<br />
<strong>BANKU</strong> <strong>RISKU</strong> <strong>NOV</strong>Ē<strong>RT</strong>ĒŠ<strong>ANAS</strong> <strong>ROKASGR</strong>Ā<strong>MATA</strong><br />
neskaidri un nepilnīgi sadarbības līgumi, neskaidrs atbildības sadalījums<br />
starp banku un tās klientiem/darījumu partneriem, pārbaudes laikā<br />
konstatētas atsevišķas būtiskas kļūdas vai citi būtiski trūkumi juridiskajā<br />
dokumentācijā un/vai<br />
Banka nepietiekami pārzina normatīvo aktu prasības produktiem,<br />
pakalpojumiem, darījumiem, kas tiek veikti ārvalstīs, par ko liecina<br />
pārbaudes laikā konstatētie būtiskie trūkumi un/vai<br />
Vairākos gadījumos darījumi tiek izpildīti, neievērojot noslēgto līgumu<br />
nosacījumus<br />
4 – Augsts risks<br />
Darījumu juridiskā dokumentācija ir neapmierinoša, jo, piemēram, nav<br />
noteikta strīdu atrisināšanas kārtība, nav noslēgti sadarbības līgumi, nav<br />
noteikts atbildības sadalījums starp banku un tās klientiem/darījumu<br />
partneriem. Biežas kļūdas līgumos, darījumu apstiprinājumu<br />
dokumentos, maksājumu dokumentos un citos juridiskos dokumentos<br />
un/vai<br />
Banka nepārzina normatīvo aktu prasības produktiem, pakalpojumiem,<br />
darījumiem, kas tiek veikti ārvalstīs un/vai<br />
Bieži darījumi tiek izpildīti, neievērojot noslēgto līgumu nosacījumus<br />
2. versija 92. lappuse no 225<br />
Apstiprināta 30.11.2007.<br />
ar 13.02.2009. labojumiem (6. nodaļa)<br />
ar 23.11.2009. labojumiem (3. un 6. nodaļa: viscaur "Banku un vērtspapīru tirgus daļa" nomainīts pret "Banku<br />
un institucionālo investoru daļa" saskaņā ar izmaiņām Komisijas struktūrā)<br />
ar 08.02.2011. labojumiem (pievienots 8.2. pielikums "Instrukcija darbam ar BLOOMBERG termināli", veikti<br />
atbilstoši redakcionāli labojumi 4.2.3. sadaļā un mainīta 8. pielikuma numerācija (uz 8.1.))<br />
ar 02.09.2011. grozījumiem (1.nodaļa, 2.1., 6.1. apakšnodaļa, 4.2.1., 4.2.9., 4.3.1. sadaļa, viscaur<br />
Rokasgrāmatas pamattekstā vārds "likumdošana" aizstāts ar vārdiem "normatīvie akti" attiecīgajā locījumā.<br />
Grozījumi 1., 5., 6., 18., 22. pielikumā un 2.1., 3., 12.3. veidlapā. Pievienots 24. pielikums "Atalgojums”, izslēgta<br />
1. veidlapa)<br />
ar 15.03.2012. grozījumiem (3.1. apakšnodaļa, pievienots 1.attēls "Apliecinājums”)
Change language