BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
BANKU RISKU NOV?RT??ANAS ROKASGR?MATA - FKTK
Create successful ePaper yourself
Turn your PDF publications into a flip-book with our unique Google optimized e-Paper software.
Finanšu un kapitāla tirgus komisija<br />
<strong>BANKU</strong> <strong>RISKU</strong> <strong>NOV</strong>Ē<strong>RT</strong>ĒŠ<strong>ANAS</strong> <strong>ROKASGR</strong>Ā<strong>MATA</strong><br />
Konstatēti vairāki gadījumi, kad banka nav identificējusi un ziņojusi par<br />
neparastiem un/vai aizdomīgiem darījumiem Kontroles dienestam un var<br />
uzskatīt, ka šie gadījumi liecina par trūkumu bankas iekšējās kontroles<br />
sistēmā un/vai<br />
Konstatēts ievērojams skaits gadījumu, kad banka nav atturējusies no<br />
darījumu veikšanas, ja pats klients vai darījums ir bijis aizdomīgs<br />
Risks, ka tiks slēgti korespondējošie konti bankas darbībai būtiskās<br />
valūtās, ir būtisks, jo bankai ir ierobežots korespondējošo kontu skaits<br />
kādā no bankas darbībai būtiskajām valūtām un vairākas pazīmes liecina<br />
par paaugstinātu risku (piemēram, ir gadījumi, kad korespondējošā<br />
banka ir pārtraukusi sadarbību ar banku (slēgusi tās kontus), banka<br />
regulāri saņem informācijas pieprasījumus no korespondentbankām par<br />
klientu veiktajiem darījumiem, liels paaugstināta riska klientu skaits u.c.)<br />
2. versija 146. lappuse no 225<br />
Apstiprināta 30.11.2007.<br />
ar 13.02.2009. labojumiem (6. nodaļa)<br />
ar 23.11.2009. labojumiem (3. un 6. nodaļa: viscaur "Banku un vērtspapīru tirgus daļa" nomainīts pret "Banku<br />
un institucionālo investoru daļa" saskaņā ar izmaiņām Komisijas struktūrā)<br />
ar 08.02.2011. labojumiem (pievienots 8.2. pielikums "Instrukcija darbam ar BLOOMBERG termināli", veikti<br />
atbilstoši redakcionāli labojumi 4.2.3. sadaļā un mainīta 8. pielikuma numerācija (uz 8.1.))<br />
ar 02.09.2011. grozījumiem (1.nodaļa, 2.1., 6.1. apakšnodaļa, 4.2.1., 4.2.9., 4.3.1. sadaļa, viscaur<br />
Rokasgrāmatas pamattekstā vārds "likumdošana" aizstāts ar vārdiem "normatīvie akti" attiecīgajā locījumā.<br />
Grozījumi 1., 5., 6., 18., 22. pielikumā un 2.1., 3., 12.3. veidlapā. Pievienots 24. pielikums "Atalgojums”, izslēgta<br />
1. veidlapa)<br />
ar 15.03.2012. grozījumiem (3.1. apakšnodaļa, pievienots 1.attēls "Apliecinājums”)
Change language