Allegati al documento informativo - UniCredit Group

In conformità a quanto previsto dall’art. 2501-quater, comma secondo, del Codice
Civile, le situazioni patrimoniali di riferimento utilizzate ai fini della determinazione del
Rapporto di Cambio sono, rispettivamente:
- il bilancio di esercizio di UniCredit al 31 dicembre 2006 approvato con delibera
dell’assemblea ordinaria di UniCredit in data 10 maggio 2007;
- il bilancio di esercizio di Capitalia al 31 dicembre 2006 approvato con delibera
dell’assemblea ordinaria di Capitalia in data 19 aprile 2007.
Il rapporto di cambio è determinato nella seguente misura:
• n. 1,12 azioni ordinarie di nuova emissione di UniCredit per ogni azione
ordinaria di Capitalia.
Premesso che tra la data di approvazione del presente Progetto e la data di efficacia
della Fusione potrebbero essere esercitati warrants appartenenti alle serie “Warrant
Dipendenti A”, “Warrant Dipendenti B”, “Warrant Fineco A”, “Warrant Fineco B” è
previsto che in caso di perfezionamento della Fusione i warrant che risulteranno
esistenti e non ancora esercitati alla data di efficacia della Fusione stessa saranno
annullati e sostituiti con un egual numero di diritti di sottoscrizione: (i) “Diritti di
Sottoscrizione UniCredit S.p.A. 2007 – 2008 – Ex Warrants Capitalia 2002”; (ii)
“Diritti di Sottoscrizione UniCredit S.p.A. 2007 – 2011 – Ex Warrants Capitalia 2005”;
(iii) “Diritti di Sottoscrizione UniCredit S.p.A. 2007 – 2009 – Ex Warrants
FinecoGroup 2003”; (iv) “Diritti di Sottoscrizione UniCredit S.p.A. 2007 – 2011 – Ex
Warrants FinecoGroup 2005”. Ciascuno di tali diritti darà titolo alla sottoscrizione di
azioni ordinarie UniCredit di nuova emissione sulla base del Rapporto di Cambio, alle
condizioni e nei termini riportati nei rispettivi regolamenti.
Quanto ai “Warrant AD 2005“, i diritti che risulteranno non ancora esercitati alla data di
efficacia della Fusione saranno annullati e sostituiti con un egual numero di diritti di
acquisto “Diritti di Acquisto UniCredit S.p.A. 2007 – 2011 – Ex Warrants Capitalia
2005 AD” che daranno titolo ad acquistare azioni ordinarie che UniCredit detiene come
azioni proprie, sulla base del Rapporto di Cambio.
Non sono previsti conguagli in denaro.
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