Circular 1/2006 emitida por el Banco de MÃ©xico - Bansefi

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120.A-1511 Estratificación de operaciones bancarias por Internet para personas físicas y personas morales(11)Serie R16 RiesgosA-1611 Brechas de repreciaciónA-1612 Brechas de vencimientoB-1621 Portafolio global de juicios(11)Serie R17 Designaciones y baja de personalA-1711 Reporte de designaciónA-1712 Reporte de baja de personal(1) Las Instituciones requerirán de la previa autorización de la Comisión para la apertura de nuevos conceptos y/oniveles que no se encuentren contemplados en las series que correspondan, exclusivamente para el envío deinformación de las nuevas operaciones que les sean autorizadas al efecto por la Secretaría, en términos de lalegislación relativa, para lo cual solicitarán la referida autorización mediante escrito libre dentro de los quince díashábiles siguientes a la autorización hecha por la Secretaría. Asimismo, en caso de que por cambios en la normativaaplicable, se requiera establecer conceptos y/o niveles adicionales a los previstos en las presentes disposiciones, laComisión hará del conocimiento de las Instituciones la apertura de los nuevos conceptos y/o niveles respectivos.En los dos casos previstos en el párrafo anterior, la Comisión a través del SITI, notificará a la Institución elmecanismo de registro y envío de la información correspondiente.(11)Artículo 208.- Las Instituciones presentarán la información a que se refiere el Artículo 207 anterior, con laperiodicidad que a continuación se indica:I. Mensualmente:a) La información relativa a las series R10 y R04, excepto por la correspondiente a los reportes C-0441, D-0451, D-0452, E-0461, F-0471, G-0481, G-0482, G-0483 y G-0484 de la citada serie R04,dentro del mes inmediato siguiente al de su fecha. Adicionalmente y en el mismo plazo señalado,las series R12, R13 y R16, exclusivamente por lo que se refiere a los reportes A-1217, A-1218, B-1321, B-1322, A-1611 y A-1612 de dichas series, respectivamente.Los reportes B-1321 y B-1322 de la serie R13, deberán remitirse debidamente suscritos por losdirectivos y personas a que se refiere el Artículo 179 de las presentes disposiciones al Supervisoren Jefe de Información de la Comisión. Lo anterior, sin perjuicio de la obligación que tienen lasInstituciones de realizar el envío de dichos reportes conforme a lo señalado en el Artículo 213 delas presentes disposiciones.b) La información relativa a las series R02, R03, R05, R06 y R07, dentro de los 25 días del mesinmediato siguiente al de su fecha.c) La información relativa a las series R04, exclusivamente por lo que se refiere al reporte E-0461, asícomo la correspondiente a la serie R08, a más tardar el día 20 del mes inmediato siguiente al de sufecha.d) La información relativa a la serie R01 y el reporte C-0441 de la serie R04, deberá proporcionarsedentro de los 15 días del mes inmediato siguiente al de su fecha.II.Trimestralmente:a) La información relativa a las series R04, R09, R14 y R16, exclusivamente por lo que se refiere a losreportes D-0451, D-0452, G-0481, G-0482, G-0483, G-0484, B-0921, A-1412 y B-1621 de dichasseries, respectivamente.b) La información relativa a las series R12 y R13, excepto por lo que corresponde a los reportes A-1217, A-1218, B-1321 y B-1322 de dichas series, respectivamente. Asimismo, la informacióncorrespondiente a la serie R15.La información trimestral que se relaciona en esta fracción, deberá proporcionarse dentro del mesinmediato siguiente al de su fecha.
121.III.Semestralmente, la información relativa a las series R04, R14 y R15, exclusivamente por lo que se refiere alos reportes F-0471, A-1411 y A-1512 de dichas series, respectivamente. Dicha información deberáproporcionarse con cifras y datos a los meses de junio y diciembre de cada año, a más tardar el día 25 delmes inmediato siguiente al de su fecha.(12)IV. Se deroga.Artículo 209.- Las instituciones de banca de desarrollo entregarán la información a que se refiere la serie R17,únicamente en caso de designaciones, o bien, de renuncias o remociones de los servidores públicos que ocupencargos con las dos jerarquías administrativas inmediatas inferiores a la del director general y los que, de conformidadcon su reglamento orgánico, deban cumplir con los requisitos que al efecto establece el Artículo 43 de la Ley, asícomo respecto de los delegados fiduciarios y demás servidores públicos que tengan otorgado poder para obligar consu firma a la institución de banca de desarrollo.Los mencionados reportes deberán ser enviados en forma impresa a la Vicepresidencia Jurídica de la Comisión, sitaen Insurgentes Sur 1971, Torre Norte, piso 11, Colonia Guadalupe Inn de esta Ciudad, dentro de los 5 díasposteriores a la designación, renuncia o remoción de la persona de que se trate. En todo caso, las instituciones debanca de desarrollo deberán manifestar expresamente que los servidores públicos designados cumplen con losrequisitos y condiciones establecidos en la legislación aplicable.En la designación de los servidores públicos señalados en el presente artículo, las instituciones de banca dedesarrollo podrán aplicar, en su caso y, en lo conducente, las “Reglas generales para la integración de expedientesque contengan la información que acredite el cumplimiento de los requisitos que deben satisfacer las personas quedesempeñen empleos, cargos o comisiones en entidades financieras”, publicadas en el Diario Oficial de laFederación el 1º de marzo de 2002.(11) Artículo 210.- Las instituciones de banca múltiple no estarán obligadas a proporcionar la información que se señalaen las series R04 reportes A-0416, G-0481, G-0482, G-0483 y G-0484; R08 reportes A-0815, A-0816 y A-0819; R16 yR17, de las presentes disposiciones.(4)Artículo 211.- Las instituciones de banca de desarrollo no estarán obligadas a proporcionar la información que seseñala en las series R04 reportes D-0451 y D-0452; R05, reporte A-0511; R07, reporte A-0711; R08, reporte A-0818;R12, reportes A-1213, A-1214, A-1215, A-1216 y A-1222; R14, reporte A-1411, y R15, de las presentesdisposiciones.Sección SegundaDe la información financiera relativa a los estados financierosArtículo 212.- Las Instituciones entregarán trimestralmente los estados financieros básicos consolidados,elaborados, aprobados y suscritos de conformidad con lo señalado en los Artículos 176 a 179 de las presentesdisposiciones, con cifras a los meses de marzo, junio y septiembre de cada año, dentro del mes inmediato siguienteal de su fecha. Dicha información deberá entregarse en forma impresa al Supervisor en Jefe de Información de laComisión.Tratándose de los estados financieros básicos consolidados anuales dictaminados de las Instituciones, elaborados,aprobados y suscritos igualmente conforme a lo previsto en estas disposiciones, deberán entregarse a la Comisióndentro de los 60 días naturales siguientes al cierre del ejercicio correspondiente. Adicionalmente se proporcionará uninforme general sobre la marcha de los negocios de la Institución, así como el dictamen del comisario, dentro de los120 días naturales siguientes a dicho cierre.Los estados financieros básicos consolidados a que se refiere este artículo, deberán acompañarse con ladocumentación de apoyo que esta Comisión establezca, debiendo igualmente contar con la aprobación del Consejode la Institución, bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriban.(2) Las instituciones de banca de desarrollo, aun y cuando la aprobación de los estados financieros a que se refierenlos párrafos primero y segundo del presente artículo, no se haya llevado a cabo por el Consejo, deberán entregarlosa la Comisión según lo dispuesto en este artículo, indicando en todo caso tal circunstancia, eliminando la anotaciónde que fueron aprobados por el Consejo. Lo anterior, sin perjuicio de que deberán remitirlos nuevamente dentro los 5días naturales siguientes a la fecha de la sesión del consejo directivo en que tal aprobación se produzca.Sección Tercera
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