138.III.La operación se asignará observando lo siguiente:a) Cada Or<strong>de</strong>n individual ejecutada <strong>de</strong>berá contar con <strong>el</strong> nombre d<strong>el</strong> cliente, la fecha y la hora exacta<strong>de</strong> recepción y su asignación se efectuará con base en <strong>el</strong> número <strong>de</strong> folio que le corresponda.b) La distribución <strong>de</strong> valores se hará prorrateando pro<strong>por</strong>cionalmente al volumen <strong>de</strong> cada Or<strong>de</strong>nindividual, los valores operados en cada transacción realizada en Bolsa, con <strong>el</strong> objeto <strong>de</strong> satisfacerla Or<strong>de</strong>n Global, utilizando al efecto <strong>el</strong> precio al que fueron c<strong>el</strong>ebradas.c) En <strong>el</strong> caso <strong>de</strong> Ór<strong>de</strong>nes giradas <strong>por</strong> clientes con cuentas no discrecionales, entida<strong>de</strong>s financierasd<strong>el</strong> exterior o <strong>por</strong> socieda<strong>de</strong>s operadoras <strong>de</strong> socieda<strong>de</strong>s <strong>de</strong> inversión, la asignación <strong>de</strong>berárealizarse a más tardar a las dieciocho horas d<strong>el</strong> día en que se efectúe la operación. En su caso, laasignación se hará en los contratos que <strong>de</strong>terminen y <strong>de</strong> acuerdo a sus instrucciones.IV.Las Ór<strong>de</strong>nes globales <strong>de</strong>berán quedar expresamente i<strong>de</strong>ntificadas en <strong>el</strong> Sistema <strong>de</strong> Recepción yAsignación.Sección CuartaDe la Asignación <strong>de</strong> operacionesArtículo 268.- Las Instituciones asignarán las operaciones concertadas en Bolsa, observando <strong>el</strong> folio <strong>de</strong> ejecuciónque la casa <strong>de</strong> bolsa correspondiente haya otorgado a cada Or<strong>de</strong>n. Al efecto, las Instituciones solicitarán a las casas<strong>de</strong> bolsa información r<strong>el</strong>ativa al folio, fecha y hora exacta en que se llevó a cabo <strong>el</strong> hecho en Bolsa.Sección QuintaOtras disposicionesArtículo 269.- Las Instituciones al pactar la c<strong>el</strong>ebración <strong>de</strong> sus operaciones y la prestación <strong>de</strong> servicios con <strong>el</strong>público a través d<strong>el</strong> uso <strong>de</strong> equipos, medios <strong>el</strong>ectrónicos, ópticos o <strong>de</strong> cualquier otra tecnología, sistemasautomatizados <strong>de</strong> procesamiento <strong>de</strong> datos y re<strong>de</strong>s <strong>de</strong> t<strong>el</strong>ecomunicaciones, ya sean privados o públicos, en particular,para <strong>el</strong> envío, intercambio y, en su caso, confirmación <strong>de</strong> las Ór<strong>de</strong>nes y <strong>de</strong>más avisos que <strong>de</strong>ban darse, estipularánen los contratos respectivos, entre otras, cláusulas r<strong>el</strong>ativas a:I. Las operaciones y servicios cuya prestación se pacte.II.III.IV.Los medios <strong>de</strong> i<strong>de</strong>ntificación d<strong>el</strong> cliente y las responsabilida<strong>de</strong>s correspondientes a su uso.Los medios <strong>por</strong> los que se haga constar la creación, transmisión, modificación o extinción <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos yobligaciones inherentes a las operaciones y servicios <strong>de</strong> que se trate.Las claves <strong>de</strong> i<strong>de</strong>ntificación que se convenga utilizar conforme a lo previsto en <strong>el</strong> presente artículo,sustituirán a la firma autógrafa, <strong>por</strong> lo que las constancias documentales o técnicas en don<strong>de</strong> aparezcan,producirán los mismos efectos que las leyes otorguen a los documentos suscritos <strong>por</strong> las partes y, enconsecuencia, tendrán igual valor probatorio, conforme a lo establecido <strong>por</strong> <strong>el</strong> Artículo 52 <strong>de</strong> la Ley.Artículo 270.- Las Instituciones <strong>de</strong>berán conservar en archivo consecutivo <strong>el</strong> registro <strong>el</strong>ectrónico o magnético, <strong>el</strong>original d<strong>el</strong> documento respectivo o cualquier otro medio que contenga las Ór<strong>de</strong>nes <strong>de</strong> sus clientes, manteniéndose adisposición <strong>de</strong> éstos durante un plazo <strong>de</strong> dos años.En caso <strong>de</strong> recibir instrucciones vía t<strong>el</strong>efónica, las Instituciones <strong>de</strong>berán conservar <strong>el</strong> registro magnéticocorrespondiente, inclusive si dichas instrucciones son confirmadas <strong>por</strong> cualquier otro medio.Artículo 271.- Las Instituciones notificarán a sus clientes respecto <strong>de</strong> la ejecución <strong>de</strong> sus Ór<strong>de</strong>nes, <strong>el</strong> mismo día queésta se lleve a cabo.Tratándose <strong>de</strong> Ór<strong>de</strong>nes insatisfechas total o parcialmente, las Instituciones capturarán en <strong>el</strong> Sistema <strong>de</strong> Recepción yAsignación cuando menos los datos siguientes:I. La mención <strong>de</strong> ser Or<strong>de</strong>n insatisfecha.
139.II.III.IV.La información original <strong>de</strong> la Or<strong>de</strong>n, como son los datos r<strong>el</strong>ativos al nombre d<strong>el</strong> cliente o clave <strong>de</strong>i<strong>de</strong>ntificación personal, folio, fecha y hora exacta <strong>de</strong> su recepción, <strong>el</strong> Apo<strong>de</strong>rado <strong>de</strong> la Institución parac<strong>el</strong>ebrar operaciones con <strong>el</strong> público que, en su caso, recibió la Or<strong>de</strong>n o <strong>el</strong> responsable <strong>de</strong> la cuentacorrespondiente.En caso <strong>de</strong> ejecución parcial, los registros <strong>de</strong> la asignación <strong>de</strong> la operación, así como <strong>de</strong> la <strong>por</strong>ción nosatisfecha <strong>de</strong> la Or<strong>de</strong>n.Las causas <strong>por</strong> las que no se operó o se operó parcialmente y, en su caso, no se asignó operación alguna ala Or<strong>de</strong>n.Artículo 272.- Las Instituciones podrán aceptar modificaciones o canc<strong>el</strong>aciones <strong>de</strong> Ór<strong>de</strong>nes, siempre que no hayansido ejecutadas en <strong>el</strong> sistema <strong>el</strong>ectrónico <strong>de</strong> negociación <strong>de</strong> la Bolsa, en <strong>el</strong> entendido <strong>de</strong> que tratándose <strong>de</strong>modificaciones que, en su caso procedan, la Or<strong>de</strong>n original se canc<strong>el</strong>ará, generando <strong>el</strong> Sistema <strong>de</strong> Recepción yAsignación una nueva que no conservará la pr<strong>el</strong>ación <strong>de</strong> la anterior. En todo caso, las Instituciones realizarán losactos necesarios al efecto, ante la casa <strong>de</strong> bolsa a la que se hubiere transmitido dicha Or<strong>de</strong>n.Las Ór<strong>de</strong>nes <strong>de</strong> clientes que sean modificadas con <strong>el</strong> único objeto <strong>de</strong> disminuir su volumen, no serán canc<strong>el</strong>adas, niper<strong>de</strong>rán <strong>el</strong> número <strong>de</strong> folio consecutivo que les corresponda en <strong>el</strong> Sistema <strong>de</strong> Recepción y Asignación tanto <strong>de</strong> laInstitución, como <strong>de</strong> la casa <strong>de</strong> bolsa que la hubiere recibido para su ejecuciónArtículo 273.- Las Instituciones podrán efectuar correcciones en <strong>el</strong> Sistema <strong>de</strong> Recepción y Asignación, cuando setrate <strong>de</strong> errores en <strong>el</strong> nombre <strong>de</strong> los clientes o número <strong>de</strong> sus cuentas, clave <strong>de</strong> la emisora, serie, cupón, precio,volumen, instrucción <strong>de</strong> compra <strong>por</strong> venta o viceversa, siempre que dicha Or<strong>de</strong>n no haya sido ejecutada en <strong>el</strong>sistema <strong>de</strong> negociación <strong>de</strong> la Bolsa.Las Instituciones podrán realizar correcciones en <strong>el</strong> Sistema <strong>de</strong> Recepción y Asignación, incluso antes <strong>de</strong> queconcluya <strong>el</strong> plazo <strong>de</strong> liquidación <strong>de</strong> la operación que corresponda, sólo en caso <strong>de</strong> que se trate <strong>de</strong> errores en <strong>el</strong>nombre <strong>de</strong> los clientes o en <strong>el</strong> número <strong>de</strong> sus cuentas.Las Instituciones <strong>de</strong>jarán constancia que permita verificar las causas <strong>de</strong> error y <strong>el</strong> procedimiento seguido para sucorrección, así como <strong>el</strong> nombre d<strong>el</strong> o los funcionarios que tomaron nota d<strong>el</strong> mismo y autorizaron la corrección, para locual <strong>de</strong>berán <strong>el</strong>aborar y conservar registro <strong>de</strong> los movimientos hechos.Las Instituciones asignarán a su cuenta propia, aqu<strong>el</strong>las operaciones que <strong>de</strong>riven <strong>de</strong> errores cometidos en latransmisión <strong>de</strong> las Ór<strong>de</strong>nes <strong>de</strong> sus clientes para su posterior ejecución.Artículo 274.- Las Instituciones <strong>de</strong>berán contar con registros diarios <strong>de</strong> cuando menos, los listados siguientes:I. Ór<strong>de</strong>nes <strong>de</strong> compra o <strong>de</strong> venta, en que se consignen <strong>el</strong> número <strong>de</strong> folio consecutivo, la hora <strong>de</strong> recepción<strong>por</strong> parte d<strong>el</strong> Apo<strong>de</strong>rado y <strong>de</strong> la mesa <strong>de</strong> control y las características <strong>de</strong> cada operación.II.III.IV.Operaciones realizadas en Bolsa, con los datos <strong>de</strong> i<strong>de</strong>ntificación, clasificadas <strong>por</strong> emisora.Asignación <strong>por</strong> emisora, i<strong>de</strong>ntificando lo que correspon<strong>de</strong> a cada cliente, con su nombre y número <strong>de</strong>cuenta.Asignación <strong>de</strong> operaciones que <strong>de</strong>riven <strong>de</strong> errores cometidos en la transmisión <strong>de</strong> Ór<strong>de</strong>nes a la casa <strong>de</strong>bolsa para su ejecución.V. Ór<strong>de</strong>nes no realizadas o parcialmente realizadas <strong>por</strong> cliente y motivo <strong>por</strong> <strong>el</strong> cual no fue efectuada laoperación.VI.VII.VIII.Modificaciones, señalando los datos originales <strong>de</strong> la Or<strong>de</strong>n y los correspondientes a la instrucción <strong>de</strong>modificación.Correcciones en que se especifique <strong>el</strong> origen d<strong>el</strong> error, sus datos y solución, así como los movimientos quehubo que efectuar para resolver <strong>el</strong> error.Ór<strong>de</strong>nes globales, que incluya <strong>el</strong> <strong>de</strong>talle <strong>de</strong> las Ór<strong>de</strong>nes individuales con los datos señalados en <strong>el</strong> Artículo260 <strong>de</strong> las presentes disposiciones.Los listados señalados en las fracciones I a III y V a VII, i<strong>de</strong>ntificarán las operaciones <strong>de</strong> ventas en corto, las <strong>de</strong>compra, las <strong>de</strong> venta en corto para mantener coberturas en emisiones <strong>de</strong> títulos opcionales, <strong>de</strong> compraventa mismo
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DISPOSICIONES DE CARACTER GENERAL A
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