Circular 1/2006 emitida por el Banco de México - Bansefi

139.II.III.IV.La información original de la Orden, como son los datos relativos al nombre del cliente o clave deidentificación personal, folio, fecha y hora exacta de su recepción, el Apoderado de la Institución paracelebrar operaciones con el público que, en su caso, recibió la Orden o el responsable de la cuentacorrespondiente.En caso de ejecución parcial, los registros de la asignación de la operación, así como de la porción nosatisfecha de la Orden.Las causas por las que no se operó o se operó parcialmente y, en su caso, no se asignó operación alguna ala Orden.Artículo 272.- Las Instituciones podrán aceptar modificaciones o cancelaciones de Órdenes, siempre que no hayansido ejecutadas en el sistema electrónico de negociación de la Bolsa, en el entendido de que tratándose demodificaciones que, en su caso procedan, la Orden original se cancelará, generando el Sistema de Recepción yAsignación una nueva que no conservará la prelación de la anterior. En todo caso, las Instituciones realizarán losactos necesarios al efecto, ante la casa de bolsa a la que se hubiere transmitido dicha Orden.Las Órdenes de clientes que sean modificadas con el único objeto de disminuir su volumen, no serán canceladas, niperderán el número de folio consecutivo que les corresponda en el Sistema de Recepción y Asignación tanto de laInstitución, como de la casa de bolsa que la hubiere recibido para su ejecuciónArtículo 273.- Las Instituciones podrán efectuar correcciones en el Sistema de Recepción y Asignación, cuando setrate de errores en el nombre de los clientes o número de sus cuentas, clave de la emisora, serie, cupón, precio,volumen, instrucción de compra por venta o viceversa, siempre que dicha Orden no haya sido ejecutada en elsistema de negociación de la Bolsa.Las Instituciones podrán realizar correcciones en el Sistema de Recepción y Asignación, incluso antes de queconcluya el plazo de liquidación de la operación que corresponda, sólo en caso de que se trate de errores en elnombre de los clientes o en el número de sus cuentas.Las Instituciones dejarán constancia que permita verificar las causas de error y el procedimiento seguido para sucorrección, así como el nombre del o los funcionarios que tomaron nota del mismo y autorizaron la corrección, para locual deberán elaborar y conservar registro de los movimientos hechos.Las Instituciones asignarán a su cuenta propia, aquellas operaciones que deriven de errores cometidos en latransmisión de las Órdenes de sus clientes para su posterior ejecución.Artículo 274.- Las Instituciones deberán contar con registros diarios de cuando menos, los listados siguientes:I. Órdenes de compra o de venta, en que se consignen el número de folio consecutivo, la hora de recepciónpor parte del Apoderado y de la mesa de control y las características de cada operación.II.III.IV.Operaciones realizadas en Bolsa, con los datos de identificación, clasificadas por emisora.Asignación por emisora, identificando lo que corresponde a cada cliente, con su nombre y número decuenta.Asignación de operaciones que deriven de errores cometidos en la transmisión de Órdenes a la casa debolsa para su ejecución.V. Órdenes no realizadas o parcialmente realizadas por cliente y motivo por el cual no fue efectuada laoperación.VI.VII.VIII.Modificaciones, señalando los datos originales de la Orden y los correspondientes a la instrucción demodificación.Correcciones en que se especifique el origen del error, sus datos y solución, así como los movimientos quehubo que efectuar para resolver el error.Órdenes globales, que incluya el detalle de las Órdenes individuales con los datos señalados en el Artículo260 de las presentes disposiciones.Los listados señalados en las fracciones I a III y V a VII, identificarán las operaciones de ventas en corto, las decompra, las de venta en corto para mantener coberturas en emisiones de títulos opcionales, de compraventa mismo