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oder anderen nach dem Financial Instruments and Exchange Act of Japan registrierten Investmenttrustgesellschaften verwaltet werden. Zeichnungen von Anteilen der Klassen X, X1, X2 und X3 werden nur von Anlegern angenommen, die eine gesonderte Vereinbarung (rechtswirksamer Vertrag) mit dem Manager oder seinem Beauftragten abgeschlossen haben. 7. Anforderungen bezüglich Mindesterstzeichnung, Mindestbestand, Mindestfolgezeichnung und Mindestrücknahme Für die einzelnen Anteilsklassen des Teilfonds gelten folgende Mindesterstzeichnungen und folgende Mindestbestände: Anteile der Klasse A USD 1.000 Anteile der Klasse A1 Euro 1.000 Anteile der Klasse A1H Euro 1.000 Anteile der Klasse A2 STG 1.000 Anteile der Klasse A3 JPY 125.000 Anteile der Klasse AD USD 1.000 Anteile der Klasse Y USD 1.000.000 Anteile der Klasse Y1 Euro 1.000.000 Anteile der Klasse Y1H Euro 1.000.000 Anteile der Klasse Y2 STG 1.000.000 Anteile der Klasse Y3 JPY 125.000.000 Anteile der Klasse YD USD 1.000.000 Anteile der Klasse Y1D Euro 1.000.000 Anteile der Klasse Y3D JPY 125.000.000 Anteile der Klasse J USD 1.000.000 Anteile der Klasse JD USD 1.000.000 Anteile der Klasse J3H JPY 100.000.000 Anteile der Klasse J3HD JPY 100.000.000 Für Anteile der Klasse X, Klasse X1, Klasse X2 und Klasse X3 gilt folgende Mindesterstzeichnung: Anteile der Klasse X USD 10.000.000 Anteile der Klasse X1 Euro 10.000.000 Anteile der Klasse X2 STG 10.000.000 Anteile der Klasse X3 JPY 1.250.000.000 Für Anteile der Klasse X, Klasse X1, Klasse X2 und Klasse X3 gilt kein Mindestbestand. Für die einzelnen Anteilsklassen des Teilfonds gelten folgende Mindestfolgezeichnungen und Mindestrücknahmen: Anteile der Klasse A USD 250 Anteile der Klasse A1 Euro 250 Anteile der Klasse A1H Euro 250 Anteile der Klasse A2 STG 250 Anteile der Klasse A3 JPY 30.000 Anteile der Klasse AD USD 250 Anteile der Klasse J USD 100.000 Für Anteile der Klasse Y, Klasse Y1, Klasse Y1H, Klasse Y2, Klasse Y3, Klasse YD, Klasse Y1D, Klasse Y3D, Klasse JD, Klasse J3H, Klasse J3HD, Klasse X, Klasse X1, Klasse X2 und Klasse X3 gilt keine Mindestfolgezeichnung und Mindestrücknahme. PineBridge Merger Arbitrage Fund 8. Rücknahme von Anteilen Anträge auf Rücknahme von Anteilen sollten spätestens um 12:00 Uhr (irischer Zeit) zwei Geschäftstage vor dem betreffenden Handelstag bei der Verwaltungsstelle eingehen. 9. Management- und Fondsgebühren Der Manager hat Anspruch auf eine Jahresgebühr, die an jedem Handelstag aufläuft und monatlich nachträglich aus dem Vermögen des Teilfonds als Prozentsatz des Nettoinventarwerts jeder Anteilsklasse des Teilfonds in nachstehender Höhe zu zahlen ist: Anteile der Klasse A 1,60% Anteile der Klasse A1 1,60% Anteile der Klasse A1H 1,60% Anteile der Klasse A2 1,60% Anteile der Klasse A3 1,60% Klasse AD Anteile 1,60% Anteile der Klasse Y 1,00% Anteile der Klasse Y1 1,00% Anteile der Klasse Y1H 1,00% Anteile der Klasse Y2 1,00% Anteile der Klasse Y3 1,00% Anteile der Klasse YD 1,00% Anteile der Klasse Y1D 1,00% Anteile der Klasse Y3D 1,00% Anteile der Klasse J 0,50% Anteile der Klasse JD 0,50% Anteile der Klasse J3H 0,50% Anteile der Klasse J3HD 0,50% Anteile der Klasse X 0,10% Anteile der Klasse X1 0,10% Anteile der Klasse X2 0,10% Anteile der Klasse X3 0,10% Zusätzlich zu den Gebühren, die wie oben beschrieben an den Manager zahlbar sind, kann der Manager Anspruch auf eine Performancegebühr (die „Performancegebühr“) aus dem Vermögen des Teilfonds für jede Anteilsklasse des Teilfonds haben, die handelstäglich berechnet wird. Jede Performancegebühr wird auf Basis eines Performancezeitraums (jeweils ein „Performancezeitraum“) ermittelt. Der erste Performancezeitraum beginnt am Ende der Erstzeichnungsfrist und endet am 31. Dezember 2010. Der erste Wert, der für die Ermittlung der ersten Performancegebühr herangezogen wird, ist der Erstausgabepreis. Die darauf folgenden Performancezeiträume sind die aufeinanderfolgenden Jahreszeiträume, jeweils endend am letzten Geschäftstag des Kalenderjahres. Der Manager hat Anspruch auf jährlich 15 % des Betrages, um den der Nettoinventarwert pro Anteil am letzten Geschäftstag des Performancezeitraums (bereinigt um die im betreffenden Performancezeitraum aufgelaufenen Performancegebühren) entweder (i) den Anstieg des Nettoinventarwerts pro Anteil zwischen dem ersten Geschäftstag und dem letzten Geschäftstag | 258
des betreffenden Performancezeitraums über die Hurdle Rate (die „Hurdle Rate“ ist der 3-Monats-LIBOR plus 1%) oder (ii) den höchsten über die Hurdle Rate hinausgehenden Nettoinventarwert pro Anteil am letzten Geschäftstag eines vorangegangenen Performancezeitraums (die „High Water Mark“) übertrifft, je nachdem, was höher ist. Die gesamte zahlbare Performancegebühr wird handelstäglich durch Multiplikation der Performance pro Anteil, wie oben beschrieben, mit der Anzahl der an diesem Handelstag in Umlauf befindlichen Anteile der betreffenden Anteilsklasse berechnet. Falls ein Anteilinhaber seine Anteile vor Ende des Performancezeitraums zurückgibt, sind etwaige für diese Anteile aufgelaufene, aber noch nicht ausgezahlte Performancegebühren, die im Nettoinventarwert pro Anteil berücksichtigt sind, an den Manager auszuzahlen. Die Performancegebühr wird durch die Verwaltungsstelle berechnet und durch den Treuhänder geprüft. Die Performancegebühr wird zusätzlich durch die Abschlussprüfer nach der Jahresabschlussprüfung des Fonds geprüft. Wird der Teilfonds geschlossen, so werden die an den Manager zahlbaren Gebühren auf Basis eines Zeitraums berechnet, der am letzten Tag, an dem der Teilfonds in Betrieb ist, endet, angepasst um die Anzahl von Tagen, die im laufenden Performancezeitraum verstrichen sind, als Prozentsatz der Gesamtzahl von Tagen des Performancezeitraums. Der Manager kann auf seine Performancegebühr ganz oder teilweise verzichten oder jeden Teil der Performancegebühr reduzieren. Performancegebühren werden, sofern sie anfallen, sobald wie möglich nach Geschäftsschluss des Geschäftstages nach dem Ende des betreffenden Performancezeitraums ausgezahlt, jedoch spätestens am letzten Tag des folgenden Performancezeitraums. Zur Klarstellung wird festgehalten, dass in die Berechnung der Performancegebühr sämtliche realisierten und nicht realisierten Nettogewinne und - verluste einbezogen werden können. Anleger sollten beachten, dass Performancegebühren auf nicht realisierte Gewinne bezahlt werden können, die in der Folge niemals realisiert werden. Die Kosten und Aufwendungen der Errichtung des Teilfonds und die mit der Ausgabe von Anteilen verbundenen Aufwendungen, einschließlich der im Zusammenhang mit der Erstellung und Veröffentlichung dieses Nachtrags entstandenen Kosten sowie aller Rechts- und Druckkosten, die sich auf schätzungsweise rund USD 120.000 belaufen, werden aus dem Vermögen des Teilfonds beglichen. Diese Kosten und Aufwendungen werden in Übereinstimmung mit üblicher Bilanzierungspraxis über einen Zeitraum von drei Jahren abgeschrieben. Weitere für den Teilfonds geltende Gebühren sind im Einzelnen in dem Abschnitt „„Management- und Fondsgebühren“„ im Hauptteil des Prospekts angegeben. 10. Ausschüttungen PineBridge Merger Arbitrage Fund In Bezug auf die Anteile der Klasse YD, Klasse Y1D, Klasse Y3D, Klasse JD und Klasse J3HD beabsichtigt der Manager, am letzten Geschäftstag der Monate Mai und November eines jeden Jahres eine Ausschüttung festzusetzen. Ausschüttungen werden grundsätzlich aus den ausschüttungsfähigen Nettoerträgen des Teilfonds (ob in Form von Zinsen, Dividenden oder anderer Form) und den realisierten Gewinnen abzüglich der realisierten Verluste und den nicht realisierten Gewinnen abzüglich der nicht realisierten Verluste festgesetzt. In Bezug auf die Anteile der Klasse AD beabsichtigt der Manager, am letzten Geschäftstag jedes Monats eine Ausschüttung festzusetzen. Ausschüttungen werden grundsätzlich aus den ausschüttungsfähigen Nettoerträgen des Teilfonds (ob in Form von Zinsen, Dividenden oder anderer Form) und den realisierten Gewinnen abzüglich der realisierten Verluste und den nicht realisierten Gewinnen abzüglich der nicht realisierten Verluste festgesetzt. Im Bezug auf alle anderen Anteilsklassen kann der Manager einmal jährlich eine Ausschüttung festsetzen. Ausschüttungen werden grundsätzlich aus den ausschüttungsfähigen Nettoerträgen des Teilfonds (ob in Form von Zinsen, Dividenden oder anderer Form) und den realisierten Gewinnen abzüglich der realisierten Verluste und den nicht realisierten Gewinnen abzüglich der nicht realisierten Verluste festgesetzt. Auf derselben Grundlage kann der Manager außerdem Zwischenausschüttungen festsetzen. Jährliche Ausschüttungen (sofern festgesetzt) werden bis zum 30. Juni eines jeden Jahres festgesetzt und gezahlt. 11. Währung des Teilfonds Die Basiswährung des Teilfonds ist US-Dollar. 12. Wesentliche Verträge (i) Der Anlageverwaltungsvertrag vom 4. März 2005 zwischen dem Manager und der PineBridge Investments LLC, geändert durch einen Ergänzungsanlageverwaltungsvertrag vom 7. April 2010 und eine Ergänzungsvereinbarung vom 17. November 2010, wonach Letztere zum Anlageverwalter des Teilfonds bestellt wurde. Dieser Vertrag kann von jeder der Parteien mit einer Frist von 90 Tagen schriftlich gekündigt werden. 29. März 2011 Q:\Commer PineBridge\PROSPECT\PineBridge Global Funds - 2010 Update\PineBridge Global Funds - 2010 Update D28DF.doc | 259
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sollte nur von Personen getätigt w
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INHALT 2 WICHTIGE INFORMATIONEN 4 A
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Eine natürliche Person gilt in ein
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● Section 787I des Taxes Act auf
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1.5 Anteile von Nicht-OGAW gemäß
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CDO-Emission wird üblicherweise in
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RISIKOFAKTOREN Potenzielle Anleger
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PineBridge Global Funds - [Name des
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Zehntel des Nettoinventarwerts eine
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MANAGEMENT- UND FONDSGEBÜHREN Der
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MANAGEMENT UND VERWALTUNG DES FONDS
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Die Haupttätigkeit des Treuhänder
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BESTEUERUNG Allgemeines Im Folgende
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Veräußerung angefallen ist, muss
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ANHANG LISTE ANERKANNTER BÖRSEN In
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mit vorheriger schriftlicher Zustim
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Anteile der Klasse C3 2,25 % Anteil
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gression of earnings. The Sub-Fund
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4. Additional Risk Factors The gene
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Bekanntmachungen der Zentralbank fi
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Anteile der Klasse C USD 250 Anteil
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MICEX. Such an investment will not
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and social, political and economic
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esult in price volatility. Certain
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In relation to the Class JD, J3D, Y
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Der Teilfonds wird sich einer Anlag
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Risikofaktoren, die im Abschnitt
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Es wird erwartet, dass die Hebelwir
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Anteile der Klasse X1 in Euro Antei
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It is expected that any leverage th
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Class H Units are available for sub
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Nettoinventarwerts in lokal notiert
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Devisentermingeschäften und Währu
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Anteile der Klasse H werden Anleger
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Zeichnungen von Anteilen der Klasse
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ment objective will be achieved. Th
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All Classes of Units which have not
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Änderung des Anlageziels und / ode
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100, Euro 100, STG 100 bzw. JPY 1.5
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Zustimmung durch die Zentralbank. I
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Der Anlageverwalter ist der Ansicht
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gegenwärtigen Bilanzpositionen, zu
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4. Geringes oder kein Wachstum, die
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verbunden sein als das, welches in
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Währungsterminkontrakten so zu ver
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dem Manager oder seinem Beauftragte
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Märkten ein, insbesondere Devisenm
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Danach sind Anteile zum Nettoinvent
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will dominate. The Sub-Fund may, wi
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Class C3 Units denominated in Japan
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