Leitfaden Geschäftsprozesse Bilanzkreismanagement ... - GASPOOL

7.2.1 Ablauf Allokationsclearing SLP (Ausreißerverfahren)
Alle Prozesse, die vor 12:00 Uhr zwischen dem BKV und dem NB ablaufen, fallen nicht unter
das Clearing. Die letzte vom NB bis 12:00 Uhr versendete ALOCAT ist immer die gültige. Um
eventuell vor 12:00 Uhr Korrekturen durchführen zu können, ist es jedoch notwendig, dass
der BKV direkt die Allokation vom NB erhält. Dieser Prozess kann vom BKV beim NB beantragt
werden. Der BKV bekommt zeitlich nach dem täglichen Versand an den MGV seine
Allokation zugesendet. Aufgrund der Tagesbandbildung können geringe Differenzmengen
auftreten, die jedoch von allen Marktpartnern akzeptiert werden. Der BKV hat dann die Möglichkeit,
den NB ggf. auf Unstimmigkeiten in der Allokation hinzuweisen. Sofern dem NB
noch ausreichend Zeit bis 12:00 Uhr verbleibt, kann erneut eine korrigierte Allokation erzeugt
und wieder an den MGV versendet werden.
Der Clearingprozess hat mehrere Phasen:
1. Der BKV erhält vom MGV die SLP-Allokation bis spätestens 13:00 Uhr. Der BKV kontrolliert
diese Allokation. Falls der BKV feststellt, dass die Allokation nicht den erwarteten
Werten entspricht überprüft er, ob die Clearinggrenzwerte überschritten werden. Besondere
Sorgfalt muss auf die Monatsersten gelegt werden, da an diesem Tag auch bei regulären
Prozessen größere Sprünge durch Kundenzuwachs oder -verlust entstehen können.
2. Sofern die Kriterien erfüllt sind, kann der BKV die Mengen des Tages D-1 (Vortagesmenge)
nominieren. Der BKV kann verlangen, dass diese Menge als Clearingmenge vom NB
und MGV akzeptiert wird. Wenn der BKV eine andere Menge nominiert, wird Ausgleichsenergie
fällig. Ausnahme: der BKV und der NB haben bilateral eine genauere Ersatzmenge
abgestimmt. Die Bildung des bilateralen Ersatzwertes muss dokumentiert werden und
für einen Dritten (z. B. ein Wirtschaftsprüfer) nachvollziehbar sein.
3. Der BKV ordert beim MGV eine Clearingnummer und stößt das Clearing beim NB an.
Hierfür übersendet der BKV je nach Übertragungsverfahren des MGV die Details des
Clearingvorgangs wie BK/SBK-Nummer, Datum, Zeitreihentyp und Menge. Der NB prüft
unverzüglich die Allokation. Sofern die Allokation fehlerhaft war, erstellt der NB eine neue
Allokation auf Basis der Vortagesmenge bzw. abgestimmter Mengen und übersendet diese
als Clearing-ALOCAT an den MGV. Der MGV erzeugt ein neues Tagesband und verwendet
dieses für die Bilanzkreisabrechnung.
4. Sofern der NB feststellt, dass die originäre Allokation in Ordnung war, meldet er dies unverzüglich
dem BKV. Der NB weist dem BKV die Richtigkeit der Allokation nach. Der BKV
trägt somit das Risiko für die Bilanzkreisabweichung, die aus dem Delta zwischen Ersatzwert
(Menge D-1) und der NB-Allokation resultiert. In diesem Fall ist davon auszugehen,
dass beide Parteien von unterschiedlichen Kundenzuordnungen ausgehen. TK und BKV
klären den Sachverhalt, z.B. durch eine Überprüfung der Bestandslisten.
5. Der Clearingprozess kann sofort am Tag D-1 nach 13:00 Uhr begonnen werden. Das
Clearingfenster ist vor M+2 Monate minus 10 WT geöffnet. Clearingallokationen werden
vom MGV nur innerhalb dieses Zeitraums angenommen. Aus diesem Grund sollte der
BKV möglichst direkt nach dem Clearingtag mit dem Prozess beginnen.
6. Sofern der BK/SBK zuvor noch nicht deklariert wurde, muss zuerst das Deklarationsclearing
abgeschlossen sein, bevor die Clearing ALOCAT versendet werden kann.