Phadia S.r.l. Modello di organizzazione, gestione e controllo per la ...

More documents

Recommendations

Info

Amministratore Delegato;Personale e Amministrazione e Finanza.5.5 Attività sensibili nella SocietàL’analisi dei processi aziendali della Società, svolta nel corso del progetto, ha consentito diindividuare le attività nel cui ambito potrebbero astrattamente esser realizzate le fattispecie direato richiamate dall’articolo 25-quater del d.lgs. 231/2001. Qui di seguito vengono indicatele cosiddette attività sensibili o a rischio identificate con riferimento ai delitti con finalità diterrorismo o di eversione dell’ordine democratico:1. Acquisto e/o cessione di beni/servizi con controparti considerate a rischio.2. Realizzazione di investimenti con controparti considerate a rischio.3. Selezione dei partner commerciali/finanziari e gestione dei relativi rapporti concontroparti considerate a rischio.4. Negoziazione e stipulazione di contratti di intermediazione con controparticonsiderate a rischio.5. Realizzazione e gestione di iniziative umanitarie e di solidarietà condotte in Paesiconsiderati a rischio.6. Gestione di server della Società o di siti Internet, nonché dei mezzi di comunicazionea distanza (telefoni fissi e mobili, fax, caselle di posta elettronica).7. Assunzione di personale.8. Gestione delle transazioni finanziarie.9. Concessione in godimento di immobili e di beni mobili registrati.5.6 Il sistema dei controlli.Il sistema dei controlli, applicabili alle attività individuate, è stato definito utilizzando comeriferimento le Linee guida di Confindustria, il Codice di Comportamento ANCE84 e le lineeguida ad oggi pubblicate dalle principali associazioni di categoria, nonché dalle best practiceinternazionali in tema di repressione del finanziamento del terrorismo.Il Modello, in relazione alle attività sensibili di cui sopra, è strutturato secondo gli standard dicontrollo generali per i quali si rinvia al paragrafo 1.1.2 e secondo degli standard di controllospeciali che vengono indicati qui di seguito.Gli standard di controllo, relativi ai delitti di cui all’art. 25-quater del d.lgs. 231/2001, sonoessenzialmente finalizzati – da un lato – a verificare il rispetto delle procedure interne inmateria di gestione e assicurazione della qualità delle attività produttive della Società e –dall’altro lato – a gestire il c.d. “rischio controparte”, per quanto attiene ad operazioni nonattinenti ad attività diverse da quelle produttive. Il “rischio controparte” è ravvisabile in tuttiquei casi in cui la Società ha rapporti con soggetti esposti a possibile commissione dei delittiin oggetto.Per le attività sensibili sono stati individuati i seguenti standard di controllo speciali.Relativamente all’attività sensibile di “acquisto e/o cessione di beni/servizi con controparticonsiderate a rischio” gli standard di controllo speciali sono i seguenti.A_1Deve esistere il divieto di:84 In particolare, le indicazioni fornite dal Codice di Comportamento ANCE sono utilizzate al fine di allineare leprocedure interne ai requisiti previsti dal d.lgs. 231/2001.126
B_1a) intrattenere rapporti, negoziare e/o stipulare e/o porre in esecuzionecontratti o atti con persone indicate nelle Liste di Riferimento85 ofacenti parte di organizzazioni presenti nelle stesse;b) concedere utilità a persone indicate nelle Liste di Riferimento o facentiparte di organizzazioni presenti nelle stesse;c) assumere persone indicate nelle Liste di Riferimento o facenti parte diorganizzazioni presenti nelle stesse.Tali divieti sono derogabili in presenza dei due requisiti sotto menzionatiformalizzati in uno strumento normativo:1) l'autorizzazione formalizzata (del Presidente del Consiglio diAmministrazione o del Vice Presidente del Consiglio diAmministrazione o di un Dirigente incaricato) a compiere una delleattività su menzionate, con limiti di spesa, vincoli/modalità eresponsabilità;2) la predisposizione e l'archiviazione di verbali/report inviati al superioregerarchico, dettagliati e motivati per ogni singola operazione effettuatacon persone indicate nelle Liste di Riferimento o facenti parte diorganizzazioni presenti nelle stesse. Nel caso di concessione di utilità, lespese nel budget e nei consuntivi devono essere separate per tipologia diutilità. Nel caso di assunzione, sono inoltre necessari criteri oggettivi diselezione dei candidati, ivi inclusa un’istruttoria specificasull’assunzione di tali persone.Deve essere adottata e attuata una normativa antiriciclaggio che sia conforme alleapplicabili disposizioni vigenti in materia e che, tra gli altri, annoveri:a) il divieto di utilizzo del contante o altro strumento finanziario alportatore, per qualunque operazione di incasso, pagamento,trasferimento fondi, impiego o altro utilizzo di disponibilità finanziarie,nonché il divieto di utilizzo di conti correnti o libretti di risparmio informa anonima o con intestazione fittizia;b) l'obbligo di:(i)(ii)(iii)utilizzare operatori finanziari abilitati per la realizzazionedi ciascuna delle operazioni di cui alla precedente letteraa);richiedere preventivamente e ottenere dalle contropartiuna attestazione sulla provenienza non delittuosa deldenaro, dei beni, o delle altre utilità oggetto ditrasferimento, sostituzione e/o impiego in attivitàeconomico/finanziarie;utilizzare esclusivamente, nell'ambito della gestione delletransazioni finanziarie, operatori che attestino di esseremuniti di presidi manuali e informatici e/o telematici atti aprevenire fenomeni di riciclaggio.Relativamente all’attività sensibile di “realizzazione di investimenti con controparticonsiderate a rischio” gli standard di controllo speciali sono i seguenti.85 Per Liste di Riferimento si intendono le liste redatte dall’Unione Europea, dall’ONU e dall’OFAC (Office ofForeign Assets Control) nell’ambito della repressione di condotte criminose sul piano finanziario ovvero le “liste”di individui e gruppi terroristi redatto e pubblicato dall’Unione Europea ai sensi della Posizione comune2001/931/PESC del Consiglio, del 27 dicembre 2001 e successive modifiche.127
Page 2 and 3:
PARTE GENERALE2
Page 4 and 5:
Codice penale- malversazione a dann
Page 6 and 7:
- associazione per delinquere final
Page 8 and 9:
immedesimazione tra ente e soggetti
Page 10 and 11:
− in posizione di sottoposti a ta
Page 12 and 13:
all’ente delle sanzioni pecuniari
Page 14 and 15:
d.lgs. 231/2001 consente al giudice
Page 16 and 17:
(iv) sussistendo i casi e le condiz
Page 18 and 19:
della giustizia che, di concerto co
Page 20 and 21:
Il consiglio di amministrazione è
Page 22 and 23:
2.1 Obiettivi del Modello e metodol
Page 24 and 25:
- le funzioni/soggetti interni/este
Page 26 and 27:
Al fine di assicurare l’idoneità
Page 28 and 29:
“Codice Etico”“Clienti”“C
Page 30 and 31:
Phadia, in conformità all’organi
Page 32 and 33:
aggiornamento l’Organismo si avva
Page 34 and 35:
L’Organismo di Vigilanza o il suo
Page 36 and 37:
3.1.9 Funzioni e poteri3.1.9.1 Cias
Page 38 and 39:
Il corretto ed efficiente espletame
Page 40 and 41:
dei soci della Società informazion
Page 42 and 43:
disponibile. Ogni dipendente deve,
Page 44 and 45:
2104, comma 2, del codice civile; o
Page 46 and 47:
violazione delle prescrizioni del p
Page 48 and 49:
ALLEGATO 3.2.3Phadia S.r.l.Modello
Page 50 and 51:
I. PREMESSA1.1 Categorie di reati r
Page 52 and 53:
Le procedure interne sono caratteri
Page 54 and 55:
1.4.3 Elementi essenziali di ciascu
Page 56 and 57:
anche all’ipotesi di previsione d
Page 58 and 59:
II.REATI NEI RAPPORTI CON LA PUBBLI
Page 60 and 61:
Presupposto della condotta è l’a
Page 62 and 63:
Occasioni di reato:Indebita percezi
Page 64 and 65:
tali soggetti di documenti o dati o
Page 66 and 67:
Ai fini della responsabilità ex De
Page 68 and 69:
“Il pubblico ufficiale che, per c
Page 70 and 71:
Partecipazione a procedure di gara
Page 72 and 73:
FattispecieLa norma, introdotta dal
Page 74 and 75:
irrilevante che questi resti ignoto
Page 76 and 77: 2.2. Sintesi delle attività sensib
Page 78 and 79: −o atto di procedura ed inviati a
Page 80 and 81: −−−−−funzioni aziendali n
Page 82 and 83: −−−Coerenza delle offerte: co
Page 84 and 85: 12. gestione dei contenziosi e cont
Page 86 and 87: campioni alle strutture sanitarie p
Page 88 and 89: −automaticamente con i debiti e c
Page 90 and 91: 6. selezione e assunzione di person
Page 92 and 93: al Modello ex d.lgs. 231 del 2001 a
Page 94 and 95: 3.2 Repertorio dei reati ed individ
Page 96 and 97: (sottovalutazioni);c) omissione di
Page 98 and 99: FattispecieL’art. 34 (Falso in pr
Page 100 and 101: 2) Trasmissione di dati contabili a
Page 102 and 103: Gli amministratori che, in violazio
Page 104 and 105: funzioni di amministrazione o che c
Page 106 and 107: La società è punita con sanzione
Page 108 and 109: a) nella esposizione di fatti mater
Page 110 and 111: normativa civilistica e diffuse ai
Page 112 and 113: massima correttezza nella redazione
Page 114 and 115: D_5 Sicurezza informatica: devono e
Page 116 and 117: (ix) il Responsabile Amministrativo
Page 118 and 119: 3.7.5 Consulenti coinvolti in attiv
Page 120 and 121: Occasioni di reatoOgni possibilità
Page 122 and 123: ichiesta solo in relazione all’us
Page 124 and 125: V. I DELITTI CON FINALITA’ DI TER
Page 128 and 129: A_2B_2Deve esistere il divieto di:a
Page 130 and 131: c) assumere persone indicate nelle
Page 132 and 133: (iii) utilizzare esclusivamente, ne
Page 134 and 135: VI REATI CONTRO LA PERSONALITA’ I
Page 136 and 137: L’analisi dei processi aziendali
Page 138 and 139: All’art. 10 della legge sopra men
Page 140 and 141: Controversa è la configurabilità
Page 142 and 143: vincolo associativo perseguono scop
Page 144 and 145: costituita per commettere i fatti d
Page 146 and 147: Induzione a non rendere dichiarazio
Page 148 and 149: Secondo la linea in giurisprudenza
Page 150 and 151: Relativamente all’attività sensi
Page 152 and 153: VIIII DELITTI DI RICETTAZIONE, RICI
Page 154 and 155: “Fuori dei casi di concorso nel r
Page 156 and 157: ecc.), dove ha assoluta prevalenza
Page 158 and 159: ALLEGATO 1ELENCO DELLE PROCEDURE IN
Page 160 and 161: non colposo;4. di non essere sogget
Page 162: ALLEGATO 3BDichiarazioneMOD. PARTNE
show all

Phadia S.r.l. Modello di organizzazione, gestione e controllo per la ...

Create successful ePaper yourself

Delete template?

Save as template?