Phadia S.r.l. Modello di organizzazione, gestione e controllo per la ...

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I. PREMESSA1.1 Categorie di reati rilevantiAl fine di dare attuazione al Decreto, si è reso necessario esaminare le singole fattispecie direato dallo stesso richiamate e verificare quali di esse risultino applicabili alla Società.Le fattispecie di reato per le quali, ai sensi degli artt. da 24 a 25 del Decreto, è prevista laresponsabilità amministrativa sono state classificate nelle seguenti categorie (in relazione allequali sono previste norme speciali in caso di delitti tentati, ai sensi dell’art. 26):− reati nei rapporti con la pubblica amministrazione (in particolare, reati contro ilpatrimonio commessi in danno dello Stato o di altro ente pubblico e reati dei pubbliciufficiali contro la pubblica amministrazione) (artt. 24 e 25);− reati societari (art. 25-ter);− reati in materia di abusi di mercato (art. 25-sexies); 67− reati in falsità di monete, carte di pubblico credito e valori di bollo (art. 25-bis);− reati con finalità di terrorismo ed eversione dell’ordine democratico (art. 25-quater);− reati contro la personalità individuale (in particolare, in materia di tratta dellepersone) (art. 25-quinquies);− reati transnazionali (art. 10 della l. 146 del 2006); 68− reati commessi con violazione delle norme sulla tutela della salute e sicurezza sullavoro (articolo 9 della legge 3 agosto 2007, n. 123); 69− reati in materia di ricettazione, riciclaggio e impiego di denaro, beni o utilità diprovenienza illecita; 70− reato di inosservanza delle sanzioni interdittive (art. 23 del Decreto).L’analisi delle fattispecie di reato è stata seguita dall’individuazione delle occasioni di reatonell’ambito dell’attività della Società e, conseguentemente delle aree e relative funzioniaziendali della Società a rischio, cioè di quelle nell’ambito delle quali gli illeciti possanoessere commessi, allo scopo di effettuare una concreta valutazione del rischio-reato presenteall’interno della Società.In tale fase è stata esaminata sia l’attività della gestione caratteristica che le altre attività dellaSocietà.Infine, sono stati stabiliti i protocolli, cioè gli obblighi e le procedure da osservare al fine diprevenire la commissione dei reati di cui trattasi.La presente Parte Speciale si applica ai Destinatari operanti nelle aree di attività e relativefunzioni aziendali a rischio, come di seguito individuate in relazione a ciascuna fattispecie edoccasione di reato di seguito illustrata.I Destinatari, come sopra individuati, hanno l’obbligo di adottare una condotta conforme allapresente Parte Speciale e comunque idonea ad impedire il verificarsi dei reati previsti nelDecreto.In particolare, i Destinatari hanno il divieto di:- porre in essere comportamenti tali da integrare le fattispecie di reato sopra considerate;- porre in essere comportamenti che, sebbene risultino tali da non costituire di per séfattispecie di reato rientranti tra quelle sopra considerate, possano potenzialmentediventarlo.67686970Si veda in proposito quanto riferito nella parte generale del presente Modello, art. 1.1.Si veda in proposito quanto riferito nella parte generale del presente Modello, art. 1.1.Si veda in proposito quanto riferito nella parte generale del presente Modello, art. 1.1.Si veda in proposito quanto riferito nella parte generale del presente Modello, art. 1.1.50
1.1.2 Standard di controlloQualsiasi attività della Società svolta nelle aree a rischio identificate dal presente modellodeve essere condotta in conformità a standard di controllo, che si pongono quali norme diriferimento per la conduzione di tali attività con modalità idonee alla prevenzione di reatirilevanti ai fini del Decreto.Tali standard di controllo si distinguono in generali o speciali: sono generali quelli applicabilia tutte le attività condotte in qualunque area a rischio; sono speciali quelli applicabili alleattività condotte in una specifica area a rischio in funzione delle sue peculiarità rispetto allealtre aree a rischio.Gli standard di controllo generali sono i seguenti:1. segregazione delle attività: deve esistere segregazione delle attività tra chiautorizza, chi esegue e chi controlla;2. norme/Circolari: devono esistere disposizioni aziendali e procedure formalizzateidonee a fornire principi di comportamento, modalità operative per lo svolgimentodelle attività nonché modalità di archiviazione della documentazione rilevante;3. procedura scritta: qualsiasi operazione deve essere disciplinata da una procedurainterna conforme agli standard di controllo applicabili a tale operazione;4. deleghe e poteri di firma – forma e competenza: deve essere adottato da partedella Società un sistema di poteri interni (cd. deleghe) ed esterni (cd. poteri difirma) illustrato e formalizzato in appositi documenti, da tenere aggiornati,disponibili agli atti della Società ed accessibili da chiunque abbia legittimointeresse; tale sistema deve essere caratterizzato dal principio dell’allocazione diciascuna delega al soggetto dotato delle necessarie competenze;5. poteri bancari: il sistema dei poteri di firma bancari deve essere caratterizzato dameccanismi di doppia firma per quanto attiene alle operazioni di maggiorerilevanza, secondo quanto di volta in volta definito dai regolamenti interni;6. principio del doppio controllo preventivo: deve esistere un doppio e reciprococontrollo ed una responsabilità in solido fra un responsabile tecnico ed unresponsabile amministrativo nel compimenti di attività in aree a rischio;7. tracciabilità: il processo di decisione, esecuzione e controllo di qualsiasi attoinerente ad attività condotte in aree a rischio deve essere suscettibile di verificasuccessiva sulla base di documenti scritti che forniscano evidenza di tale atto,delle sue fonti e dei suoi elementi informativi essenziali;8. archiviazione: deve esistere un sistema di individuazione e conservazione diqualsiasi documento scritto.Gli standard di controllo speciali sono indicati nelle parti del presente modello relative alle areea rischio a cui si riferiscono.1.2 Procedure aziendaliLa Società si dota di un repertorio di procedure interne. Il repertorio include i seguentidocumenti, nelle versioni di volta in volta vigenti, disponibili agli atti della Società edaccessibili da qualunque Destinatario che abbia legittimo interesse.Le versioni vigenti di tali documenti sono disponibili presso le competenti funzioni aziendali,sottoscritte per identificazione dal responsabile di funzione ed una versione elettronica èdisponibile sull’intranet aziendale ed accessibile per la consultazione da parte dei dipendenticoinvolti in tali procedure.51
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