Phadia S.r.l. Modello di organizzazione, gestione e controllo per la ...

A_2B_2Deve esistere il divieto di:a) intrattenere rapporti, negoziare e/o stipulare e/o porre in esecuzione contrattio atti con persone indicate nelle Liste di Riferimento o facenti parte diorganizzazioni presenti nelle stesse;b) concedere utilità a persone indicate nelle Liste di Riferimento o facenti partedi organizzazioni presenti nelle stesse;c) assumere persone indicate nelle Liste di Riferimento o facenti parte diorganizzazioni presenti nelle stesse.Tali divieti sono derogabili in presenza dei due requisiti sotto menzionatiformalizzati in uno strumento normativo:1) l'autorizzazione formalizzata (del Presidente o Vice Presidente del Consigliodi Amministrazione o di un Dirigente incaricato) a compiere una delleattività su menzionate, con limiti di spesa, vincoli/modalità e responsabilità;2) la predisposizione e l'archiviazione di verbali/report inviati al superioregerarchico, dettagliati e motivati per ogni singola operazione effettuata conpersone indicate nelle Liste di Riferimento o facenti parte di organizzazionipresenti nelle stesse. Nel caso di concessione di utilità, le spese nel budget enei consuntivi devono essere separate per tipologia di utilità. Nel caso diassunzione, sono inoltre necessari criteri oggettivi di selezione dei candidati,ivi inclusa un’istruttoria specifica sull’assunzione di tali persone.Deve essere adottata e attuata una normativa antiriciclaggio che sia conforme alleapplicabili disposizioni vigenti in materia e che, tra gli altri, annoveri:a) il divieto di utilizzo del contante o altro strumento finanziario al portatore,per qualunque operazione di incasso, pagamento, trasferimento fondi,impiego o altro utilizzo di disponibilità finanziarie, nonché il divieto diutilizzo di conti correnti o libretti di risparmio in forma anonima o conintestazione fittizia;b) l'obbligo di:(i)(ii)(iii)utilizzare operatori finanziari abilitati per la realizzazionedi ciascuna delle operazioni di cui alla precedente letteraa);richiedere preventivamente e ottenere dalle contropartiuna attestazione sulla provenienza non delittuosa deldenaro, dei beni, o delle altre utilità oggetto ditrasferimento, sostituzione e/o impiego in attivitàeconomico/finanziarie;utilizzare esclusivamente, nell'ambito della gestione delletransazioni finanziarie, operatori che attestino di esseremuniti di presidi manuali e informatici e/o telematici atti aprevenire fenomeni di riciclaggio.Relativamente all’attività sensibile di “selezione dei partner commerciali/finanziari egestione dei relativi rapporti con controparti considerate a rischio” gli standard dicontrollo speciali sono i seguenti.A_3Deve esistere il divieto di:128