Phadia S.r.l. Modello di organizzazione, gestione e controllo per la ...

c) assumere persone indicate nelle Liste di Riferimento o facenti parte diorganizzazioni presenti nelle stesse.Tali divieti sono derogabili in presenza dei due requisiti sotto menzionatiformalizzati in uno strumento normativo:1) l'autorizzazione formalizzata (del Presidente o Vice Presidente del Consigliodi Amministrazione o di un Dirigente incaricato) a compiere una delleattività su menzionate, con limiti di spesa, vincoli/modalità e responsabilità;2) la predisposizione e l'archiviazione di verbali/report inviati al superioregerarchico, dettagliati e motivati per ogni singola operazione effettuata conpersone indicate nelle Liste di Riferimento o facenti parte di organizzazionipresenti nelle stesse. Nel caso di concessione di utilità, le spese nel budget enei consuntivi devono essere separate per tipologia di utilità. Nel caso diassunzione, sono inoltre necessari criteri oggettivi di selezione dei candidati,ivi inclusa un’istruttoria specifica sull’assunzione di tali persone.B_4 Deve essere adottata e attuata una normativa antiriciclaggio che sia conforme alleapplicabili disposizioni vigenti in materia e che, tra gli altri, annoveri:a) il divieto di utilizzo del contante o altro strumento finanziario al portatore,per qualunque operazione di incasso, pagamento, trasferimento fondi,impiego o altro utilizzo di disponibilità finanziarie, nonché il divieto diutilizzo di conti correnti o libretti di risparmio in forma anonima o conintestazione fittizia;b) l'obbligo di:(i) utilizzare operatori finanziari abilitati per la realizzazione diciascuna delle operazioni di cui alla precedente lettera a);(ii) richiedere preventivamente e ottenere dalle controparti unaattestazione sulla provenienza non delittuosa del denaro, deibeni, o delle altre utilità oggetto di trasferimento, sostituzionee/o impiego in attività economico/finanziarie;(iii) utilizzare esclusivamente, nell'ambito della gestione delletransazioni finanziarie, operatori che attestino di esseremuniti di presidi manuali e informatici e/o telematici atti aprevenire fenomeni di riciclaggio.Relativamente all’attività sensibile di “realizzazione e gestione di iniziative umanitarie e disolidarietà condotte in Paesi considerati a rischio” gli standard di controllo speciali sono iseguenti.A_5B_5C_5D_5Criteri di selezione: deve esistere un’apposita procedura che indichi, in manierachiara e precisa, i criteri che regolano la scelta delle associazioni/fondazioni in favoredelle quali effettuare donazioni od erogazioni liberali di qualsiasi tipo (ci si riferisce,ad esempio, alle associazioni che raccolgono fondi per i rifugiati o operanti in MedioOriente).Lista: deve essere redatta una lista di associazioni/fondazioni in favore delle qualieffettuare donazioni e/o erogazioni liberali di qualsiasi tipo. Le modalità diinserimento, mantenimento ed eliminazione delle associazioni/fondazioni da tale listadovranno essere debitamente formalizzate.Autorizzazione: le donazioni e le erogazioni liberali di qualsiasi tipo devono essereadeguatamente autorizzate, formalizzate e rendicontate.Versamenti: la società non può effettuare donazioni né erogazioni liberali di130