c) assumere <strong>per</strong>sone in<strong>di</strong>cate nelle Liste <strong>di</strong> Riferimento o facenti parte <strong>di</strong>organizzazioni presenti nelle stesse.Tali <strong>di</strong>vieti sono derogabili in presenza dei due requisiti sotto menzionatiformalizzati in uno strumento normativo:1) l'autorizzazione formalizzata (del Presidente o Vice Presidente del Consiglio<strong>di</strong> Amministrazione o <strong>di</strong> un Dirigente incaricato) a compiere una delleattività su menzionate, con limiti <strong>di</strong> spesa, vincoli/modalità e responsabilità;2) <strong>la</strong> pre<strong>di</strong>sposizione e l'archiviazione <strong>di</strong> verbali/report inviati al su<strong>per</strong>ioregerarchico, dettagliati e motivati <strong>per</strong> ogni singo<strong>la</strong> o<strong>per</strong>azione effettuata con<strong>per</strong>sone in<strong>di</strong>cate nelle Liste <strong>di</strong> Riferimento o facenti parte <strong>di</strong> organizzazionipresenti nelle stesse. Nel caso <strong>di</strong> concessione <strong>di</strong> utilità, le spese nel budget enei consuntivi devono essere separate <strong>per</strong> tipologia <strong>di</strong> utilità. Nel caso <strong>di</strong>assunzione, sono inoltre necessari criteri oggettivi <strong>di</strong> selezione dei can<strong>di</strong>dati,ivi inclusa un’istruttoria specifica sull’assunzione <strong>di</strong> tali <strong>per</strong>sone.B_4 Deve essere adottata e attuata una normativa antiricic<strong>la</strong>ggio che sia conforme alleapplicabili <strong>di</strong>sposizioni vigenti in materia e che, tra gli altri, annoveri:a) il <strong>di</strong>vieto <strong>di</strong> utilizzo del contante o altro strumento finanziario al portatore,<strong>per</strong> qualunque o<strong>per</strong>azione <strong>di</strong> incasso, pagamento, trasferimento fon<strong>di</strong>,impiego o altro utilizzo <strong>di</strong> <strong>di</strong>sponibilità finanziarie, nonché il <strong>di</strong>vieto <strong>di</strong>utilizzo <strong>di</strong> conti correnti o libretti <strong>di</strong> risparmio in forma anonima o conintestazione fittizia;b) l'obbligo <strong>di</strong>:(i) utilizzare o<strong>per</strong>atori finanziari abilitati <strong>per</strong> <strong>la</strong> realizzazione <strong>di</strong>ciascuna delle o<strong>per</strong>azioni <strong>di</strong> cui al<strong>la</strong> precedente lettera a);(ii) richiedere preventivamente e ottenere dalle controparti unaattestazione sul<strong>la</strong> provenienza non delittuosa del denaro, deibeni, o delle altre utilità oggetto <strong>di</strong> trasferimento, sostituzionee/o impiego in attività economico/finanziarie;(iii) utilizzare esclusivamente, nell'ambito del<strong>la</strong> <strong>gestione</strong> delletransazioni finanziarie, o<strong>per</strong>atori che attestino <strong>di</strong> esseremuniti <strong>di</strong> presi<strong>di</strong> manuali e informatici e/o telematici atti aprevenire fenomeni <strong>di</strong> ricic<strong>la</strong>ggio.Re<strong>la</strong>tivamente all’attività sensibile <strong>di</strong> “realizzazione e <strong>gestione</strong> <strong>di</strong> iniziative umanitarie e <strong>di</strong>solidarietà condotte in Paesi considerati a rischio” gli standard <strong>di</strong> <strong>controllo</strong> speciali sono iseguenti.A_5B_5C_5D_5Criteri <strong>di</strong> selezione: deve esistere un’apposita procedura che in<strong>di</strong>chi, in manierachiara e precisa, i criteri che rego<strong>la</strong>no <strong>la</strong> scelta delle associazioni/fondazioni in favoredelle quali effettuare donazioni od erogazioni liberali <strong>di</strong> qualsiasi tipo (ci si riferisce,ad esempio, alle associazioni che raccolgono fon<strong>di</strong> <strong>per</strong> i rifugiati o o<strong>per</strong>anti in Me<strong>di</strong>oOriente).Lista: deve essere redatta una lista <strong>di</strong> associazioni/fondazioni in favore delle qualieffettuare donazioni e/o erogazioni liberali <strong>di</strong> qualsiasi tipo. Le modalità <strong>di</strong>inserimento, mantenimento ed eliminazione delle associazioni/fondazioni da tale listadovranno essere debitamente formalizzate.Autorizzazione: le donazioni e le erogazioni liberali <strong>di</strong> qualsiasi tipo devono essereadeguatamente autorizzate, formalizzate e ren<strong>di</strong>contate.Versamenti: <strong>la</strong> società non può effettuare donazioni né erogazioni liberali <strong>di</strong>130
qualsiasi tipo tramite versamenti in contanti o su conti correnti cifrati.Re<strong>la</strong>tivamente all’attività sensibile <strong>di</strong> “<strong>gestione</strong> <strong>di</strong> server del<strong>la</strong> Società o <strong>di</strong> siti Internetnonché dei mezzi <strong>di</strong> comunicazione a <strong>di</strong>stanza (telefoni fissi e mobili, fax, caselle <strong>di</strong> postaelettronica)” gli standard <strong>di</strong> <strong>controllo</strong> speciali sono i seguenti.A_6Sicurezza informatica: devono esistere adeguate misure <strong>di</strong> sicurezza <strong>per</strong> iltrattamento informatico dei dati, quali quelle contenute nelle leggi vigenti e neglistandard internazionali <strong>di</strong> Information Security Management System.Re<strong>la</strong>tivamente all’attività sensibile <strong>di</strong> “assunzione <strong>di</strong> <strong>per</strong>sonale” gli standard <strong>di</strong> <strong>controllo</strong>speciali sono i seguenti.A_7B_7Deve esistere il <strong>di</strong>vieto <strong>di</strong>:a) intrattenere rapporti, negoziare e/o stipu<strong>la</strong>re e/o porre in esecuzione contrattio atti con <strong>per</strong>sone in<strong>di</strong>cate nelle Liste <strong>di</strong> Riferimento o facenti parte <strong>di</strong>organizzazioni presenti nelle stesse;b) concedere utilità a <strong>per</strong>sone in<strong>di</strong>cate nelle Liste <strong>di</strong> Riferimento o facenti parte<strong>di</strong> organizzazioni presenti nelle stesse;c) assumere <strong>per</strong>sone in<strong>di</strong>cate nelle Liste <strong>di</strong> Riferimento o facenti parte <strong>di</strong>organizzazioni presenti nelle stesse.Tali <strong>di</strong>vieti sono derogabili in presenza dei due requisiti sotto menzionatiformalizzati in uno strumento normativo:1) l'autorizzazione formalizzata (del Presidente o Vice Presidente del Consiglio<strong>di</strong> Amministrazione o <strong>di</strong> un Dirigente incaricato) a compiere una delleattività su menzionate, con limiti <strong>di</strong> spesa, vincoli/modalità e responsabilità;2) <strong>la</strong> pre<strong>di</strong>sposizione e l'archiviazione <strong>di</strong> verbali/report inviati al su<strong>per</strong>ioregerarchico, dettagliati e motivati <strong>per</strong> ogni singo<strong>la</strong> o<strong>per</strong>azione effettuata con<strong>per</strong>sone in<strong>di</strong>cate nelle Liste <strong>di</strong> Riferimento o facenti parte <strong>di</strong> organizzazionipresenti nelle stesse. Nel caso <strong>di</strong> concessione <strong>di</strong> utilità, le spese nel budget enei consuntivi devono essere separate <strong>per</strong> tipologia <strong>di</strong> utilità. Nel caso <strong>di</strong>assunzione, sono inoltre necessari criteri oggettivi <strong>di</strong> selezione dei can<strong>di</strong>dati,ivi inclusa un’istruttoria specifica sull’assunzione <strong>di</strong> tali <strong>per</strong>sone.Deve essere adottata e attuata una normativa antiricic<strong>la</strong>ggio che sia conforme alleapplicabili <strong>di</strong>sposizioni vigenti in materia e che, tra gli altri, annoveri:a) il <strong>di</strong>vieto <strong>di</strong> utilizzo del contante o altro strumento finanziario al portatore,<strong>per</strong> qualunque o<strong>per</strong>azione <strong>di</strong> incasso, pagamento, trasferimento fon<strong>di</strong>,impiego o altro utilizzo <strong>di</strong> <strong>di</strong>sponibilità finanziarie, nonché il <strong>di</strong>vieto <strong>di</strong>utilizzo <strong>di</strong> conti correnti o libretti <strong>di</strong> risparmio in forma anonima o conintestazione fittizia;b) l'obbligo <strong>di</strong>:(i) utilizzare o<strong>per</strong>atori finanziari abilitati <strong>per</strong> <strong>la</strong>realizzazione <strong>di</strong> ciascuna delle o<strong>per</strong>azioni <strong>di</strong> cui al<strong>la</strong>precedente lettera a);(ii) richiedere preventivamente e ottenere dalle contropartiuna attestazione sul<strong>la</strong> provenienza non delittuosa deldenaro, dei beni, o delle altre utilità oggetto <strong>di</strong>trasferimento, sostituzione e/o impiego in attivitàeconomico/finanziarie;131
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immedesimazione tra ente e soggetti
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d.lgs. 231/2001 consente al giudice
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(iv) sussistendo i casi e le condiz
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Il consiglio di amministrazione è
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2.1 Obiettivi del Modello e metodol
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Phadia, in conformità all’organi
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aggiornamento l’Organismo si avva
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L’Organismo di Vigilanza o il suo
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3.1.9 Funzioni e poteri3.1.9.1 Cias
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dei soci della Società informazion
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disponibile. Ogni dipendente deve,
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2104, comma 2, del codice civile; o
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violazione delle prescrizioni del p
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Le procedure interne sono caratteri
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1.4.3 Elementi essenziali di ciascu
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anche all’ipotesi di previsione d
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Occasioni di reato:Indebita percezi
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tali soggetti di documenti o dati o
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Ai fini della responsabilità ex De
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“Il pubblico ufficiale che, per c
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FattispecieLa norma, introdotta dal
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irrilevante che questi resti ignoto
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2.2. Sintesi delle attività sensib
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−o atto di procedura ed inviati a
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