Phadia S.r.l. Modello di organizzazione, gestione e controllo per la ...

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L’analisi dei processi aziendali della Società, svolta nel corso del progetto, ha consentito diindividuare le attività nel cui ambito potrebbero astrattamente esser realizzate le fattispecie direato richiamate dall’articolo 25-quinquies del d.lgs. 231/2001. Qui di seguito vengonoindicate le cosiddette attività sensibili o a rischio identificate con riferimento ai reati contro lapersonalità individuale:1. Attività che prevedono il ricorso diretto o indiretto a manodopera (es.: affidamenti diappalti).2. Promozione e/o gestione di iniziative umanitarie e di solidarietà (es. donazioni o altreliberalità).3. Gestione di server della Società o di siti Internet.4. Organizzazione / promozione di viaggi (es.: viaggi premio) per dipendenti o partnercommerciali (es.: agenti).5. Attività che prevedono il ricorso a prestazioni di servizi forniti da agenzie specializzateo tour operator.Con riferimento all’attività di cui sopra si ritiene opportuno precisare che in fase dimappatura preliminare delle attività sensibili è emerso che la società svolge in concreto solole attività di cui ai punti 1 e 2. Per quanto concerne le altre attività, sebbene non risultinoattualmente svolte in concreto, ben potrebbero esserlo nell’ambito dell’attività della Società,la quale si è organizzata per gestire tale eventualità.6.4 Il sistema di controlliIl sistema dei controlli, applicabili alle attività individuate, è stato definito utilizzando comeriferimento le Linee guida di Confindustria, il Codice di Comportamento ANCE86 e le lineeguida ad oggi pubblicate dalle principali associazioni di categoria, nonché dalle best practiceinternazionali.Per ognuna delle attività devono essere rispettati gli standard di controllo generali di cui allaSezione I, nonché i seguenti standard di controllo speciali.Relativamente all’attività sensibile relativa allo svolgimento di “attività che prevedono ilricorso diretto o indiretto a manodopera (es.: affidamenti di appalti)” gli standard dicontrollo speciali sono i seguenti:A_1B_1selezione del personale interinale: l’assunzione di tale personale deve avere luogoin conformità alla normativa vigente, tramite società di somministrazione di lavorotemporaneo debitamente autorizzate.sub-appalto: i contratti di sub-appalto dei propri fornitori devono essere soggetti adautorizzazione scritta previa verifica dei sub-appaltatori.Relativamente all’attività sensibile di “promozione e/o gestione di iniziative umanitarie edi solidarietà (es. donazioni o altre liberalità)” gli standard di controllo speciali sono iseguenti:86 In particolare, le indicazioni fornite dal Codice di Comportamento ANCE sono utilizzate al fine di allineare leprocedure interne ai requisiti previsti dal d.lgs. 231/2001.136
A_2Divieto di organizzazione di “Attività Sociali” in autonomia: il soggettoresponsabile dell'organizzazione di “Attività Sociali” non può da solo e liberamenteconferire incarichi e stipulare contratti di tale natura.Relativamente all’attività sensibile di “gestione di server della Società o di siti Internet” glistandard di controllo speciali sono i seguenti:A_3 Sicurezza informatica: devono esistere adeguate misure di sicurezza per iltrattamento informatico dei dati, quali quelle contenute nelle leggi vigenti e neglistandard internazionali di Information Security Management System.Relativamente all’attività sensibile di “organizzazione / promozione di viaggi (es. viaggipremio) per dipendenti o partner commerciali (es.: agenti)” gli standard di controllospeciali sono i seguenti:A_4B_4Divieto di organizzazione di “Attività Sociali” in autonomia: il soggettoresponsabile dell'organizzazione di “Attività Sociali” non può da solo e liberamenteconferire incarichi e stipulare contratti di tale natura.Divieto di acquisire, utilizzare, diffondere e/o cedere materiale pedo-pornografico.Relativamente all’attività sensibile relativa allo svolgimento di “attività che prevedono ilricorso a prestazioni di servizi forniti da agenzie specializzate o tour operator” glistandard di controllo speciali sono i seguenti:A_5B_5C_5Segregazione delle attività: deve esistere segregazione delle attività tra chi esegue,chiDivieto di organizzazione di “Attività Sociali” in autonomia: il soggettoresponsabile dell'organizzazione di “Attività Sociali” non può da solo e liberamenteconferire incarichi e stipulare contratti di tale natura.Divieto di acquisire, utilizzare, diffondere e/o cedere materiale pedo-pornografico.VII.REATI TRANSNAZIONALI7.1 PremessaLa legge 16 marzo 2006 n. 146 ha ratificato e dato esecuzione alla Convenzione e aiProtocolli delle Nazioni Unite contro il crimine organizzato transnazionale, adottatidall’Assemblea Generale il 15 novembre 2000 e il 31 maggio 2001 (di seguito“Convenzione”).La Convenzione si prefigge lo scopo di promuovere la cooperazione per prevenire ecombattere il crimine organizzato transnazionale in maniera più efficace. A tale riferimento,richiede che ogni Stato parte della Convenzione adotti le misure necessarie, conformementeai suoi principi giuridici, per determinare la responsabilità degli enti e delle società per i fattidi reato indicati dalla Convenzione stessa 87.87 L’articolo 10 della Convenzione rubricato Responsabilità delle persone giuridiche così recita:“1. Ogni Stato Parte adotta misure necessarie, conformemente ai suoi princìpi giuridici, per determinare laresponsabilità delle persone giuridiche che partecipano a reati gravi che coinvolgono un gruppo criminaleorganizzato e per i reati di cui agli artt. 5, 6, 8 e 23 della presente Convenzione.2. Fatti salvi i princìpi giuridici dello Stato Parte, la responsabilità delle persone giuridiche può essere penale,civile o amministrativa.3. Tale responsabilità è senza pregiudizio per la responsabilità penale delle persone fisiche che hanno commessoi reati.137
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Il corretto ed efficiente espletame
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