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Aktionäre, Hauptversammlung
Seit der Eintragung des Squeeze-out am 15. September 2008 in das
Handelsregister werden die Rechte in der Hauptversammlung von der
einzigen Aktionärin UniCredit S.p.A. ausgeübt.
Aktienbesitz
Da die UniCredit S.p.A. alleinige Aktionärin der HVB ist, hält keines der
Mitglieder des Vorstands und/oder Aufsichtsrats einen individuellen
Aktienbesitz an der HVB.
Interessenkonflikte
Der Bericht des Aufsichtsrats enthält Ausführungen des Aufsichtsrats
über im Geschäftsjahr aufgetretene Interessenkonflikte und deren
Behandlung.
Risikomanagement
Die Bank verfügt über ein Risikomanagement, welches die Tochtergesellschaften
mit einbezieht und sich insbesondere auf Strategien,
Risikotragfähigkeit, Risikosteuerung und -controlling-Prozesse
erstreckt. Überwachung und Koordination der wesentlichen Risiken
sind im Verantwortungsbereich des Chief Risk Officers angesiedelt,
der regelmäßig im Prüfungsausschuss des Aufsichtsrats sowie im
Aufsichtsrat selbst berichtet. Weitere Ausführungen hierzu enthält
das Kapitel „Risk Report“ des Geschäftsberichts.
Kommunikation, Transparenz
Die HVB legt besonderen Wert auf eine regelmäßige und zeitnahe
Kommunikation mit ihren Kunden, mit ihrer Aktionärin, ihren Mitarbeitern
und der Öffentlichkeit. Durch Pressemeldungen und Berichte
wird über die Lage des Unternehmens informiert. Informationen, die
geeignet sind, den Börsen- und Marktpreis von Finanzinstrumenten
erheblich zu beeinflussen, werden als Ad-hoc-Mitteilungen veröffentlicht
und auch auf der Website der Gesellschaft zur Verfügung
gestellt. Darüber hinaus berichten im Rahmen der jährlichen Bilanzpressekonferenz
und der im Quartalsturnus durchgeführten Pressetelefonkonferenzen
der Vorstandssprecher und der Chief Financial
Officer der HVB über für das Unternehmen wichtige Themen sowie
über aktuelle Geschäftszahlen. Die entsprechenden Termine werden
in einem Finanzkalender veröffentlicht. Dieser Finanzkalender sowie
sonstige von der HVB veröffentlichte Informationen, wie z. B. die Satzung
und Corporate-Governance-Themen, sind ebenso im Internet
abrufbar wie die letzten Konzernabschlüsse und Zwischenberichte.
Die Veröffentlichungen erfolgen in deutscher und englischer Sprache.
Freiwillige Entsprechenserklärung
Vorstand und Aufsichtsrat der Bank haben am 23. November 2012
eine Freiwillige Entsprechenserklärung wie folgt abgegeben:
„Freiwillige Entsprechenserklärung 2012
zum Deutschen Corporate Governance Kodex
Die UniCredit Bank AG ist nicht verpflichtet, gemäß § 161 AktG eine
Entsprechenserklärung zum Deutschen Corporate Governance Kodex
abzugeben. Dennoch haben Vorstand und Aufsichtsrat der UniCredit
Bank AG beschlossen, den Deutschen Corporate Governance Kodex
auf freiwilliger Basis zu berücksichtigen, soweit sich die Regelungen
des Kodex auf ein nicht börsennotiertes Unternehmen mit nur einer
Aktionärin übertragen lassen. Daher wird nachfolgend eine freiwillige
Entsprechenserklärung zum Deutschen Corporate Governance Kodex
abgegeben.
Vorstand und Aufsichtsrat der UniCredit Bank AG erklären, dass den
vom Bundesministerium der Justiz im amtlichen Teil des elektronischen
Bundesanzeigers bekanntgemachten Empfehlungen der
„Regierungskommission Deutscher Corporate Governance Kodex“
mit Ausnahme der unten stehenden Empfehlungen entsprochen wurde
und warum die unten stehenden Empfehlungen nicht angewendet
wurden. Zugrundegelegt wird dabei für den Zeitraum vom 8. November
2011 (Datum der letzten Entsprechenserklärung) bis zum 15. Juni
2012 der Deutsche Corporate Governance Kodex in der Fassung vom
26. Mai 2010. Für die Corporate Governance Praxis der Gesellschaft
seit dem 16. Juni 2012 bezieht sich die Erklärung auf die Empfehlungen
des Deutschen Corporate Governance Kodex in der Fassung
vom 15. Mai 2012.
Die UniCredit Bank AG ist folgenden Empfehlungen
nicht gefolgt:
1. Nach Ziffer 3.10 Satz 1 des Kodex in der Fassung vom 15. Mai
2012 sollen Vorstand und Aufsichtsrat jährlich über die Corporate
Governance berichten (Corporate Governance Bericht) und diesen
Bericht im Zusammenhang mit der Erklärung zur Unternehmensführung
veröffentlichen.
Vorstand und Aufsichtsrat berichten jährlich über die Corporate
Governance im Geschäftsbericht (Corporate Governance Bericht).
Da die UniCredit Bank AG nach dem Gesetz nicht verpflichtet ist,
eine Erklärung zur Unternehmensführung abzugeben und diese
auch nicht abgibt, kann der Corporate Governance Bericht nicht im
Zusammenhang mit einer Erklärung zur Unternehmensführung
veröffentlicht werden.
HypoVereinsbank · 2012 Geschäftsbericht 257