MPH MITTELSTÄNDISCHE PHARMA HOLDING AG

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Bezugsrechte sind frei übertragbar und können während eines festgelegten Zeitraums vor Ablauf
der jeweiligen Bezugsfrist - in der Regel bis zwei Börsenhandelstage vor Ende der Bezugsfrist -
an deutschen Wertpapierbörsen gehandelt werden, soweit der Bezugsrechtshandel nicht von der
Gesellschaft ausgeschlossen wird. Die Gesellschaft ist nicht verpflichtet, einen solchen Handel
zu organisieren, und steht auch nicht dafür ein, dass ein solcher Handel stattfindet. Während der
Ausübungsfrist nicht ausgeübte Bezugsrechte verfallen und führen zum Verlust des Bezugsanspruchs.
Die Hauptversammlung kann durch Beschluss, der Mehrheit der abgegebenen Stimmen und
gleichzeitig einer Mehrheit von mindestens drei Viertel des bei der Beschlussfassung vertretenen
Grundkapitals bedarf, das gesetzliche Bezugsrecht der Aktionäre ausschließen.
Ein Bezugsrechtsausschluss ist grundsätzlich nur zulässig, wenn das Interesse der Gesellschaft
am Ausschluss des Bezugsrechts das Interesse der Aktionäre an der Einräumung dieses Bezugsrechts
überwiegt. Ohne eine solche Rechtfertigung kann ein Ausschluss des Bezugsrechts bei der
Ausgabe neuer Aktien zulässig sein, wenn die Gesellschaft das Kapital gegen Bareinlagen erhöht,
der Betrag der Kapitalerhöhung 10% des Grundkapitals nicht übersteigt und der Ausgabepreis
der neuen Aktien den Börsenpreis nicht wesentlich unterschreitet.
Für einen teilweisen oder vollständigen Ausschluss des Bezugsrechts ist ein schriftlicher Bericht
des Vorstands erforderlich, in dem zur Begründung des Bezugsrechtsausschlusses dargelegt
werden muss, dass das Interesse der Gesellschaft auf Ausschluss des Bezugsrechts das Interesse
der Aktionäre an der Einräumung des Bezugsrechts überwiegt.
5. Genehmigtes Kapital
Gemäß § 4 Abs. 5 der Satzung der Gesellschaft ist der Vorstand ermächtigt, mit Zustimmung des
Aufsichtsrats bis zum 10.06.2014 das Grundkapital durch Ausgabe neuer, auf den Inhaber lautender
Stammaktien und/oder stimmrechtsloser Vorzugsaktien gegen Bar- oder Sacheinlagen
einmalig oder mehrmalig, insgesamt jedoch höchstens um bis zu 19.025.000,00 EUR zu erhöhen
(Genehmigtes Kapital 2009/I). Die Ermächtigung umfasst auch die Befugnis, neue Vorzugsaktien
auszugeben, die den früher ausgegebenen Vorzugsaktien bei der Verteilung des Gewinns oder
des Gesellschaftsvermögens vorgehen oder gleichstehen. Den Aktionären ist mit den nachfolgenden
Einschränkungen ein Bezugsrecht einzuräumen. Die Aktien können auch von einem oder
mehreren Kreditinstituten mit der Verpflichtung übernommen werden, sie den Aktionären zum
Bezug anzubieten. Erfolgt die Erhöhung durch Ausgabe von Stammaktien, darf der Vorstand mit
Zustimmung des Aufsichtsrats das gesetzliche Bezugsrecht der Vorzugsaktionäre ausschließen,
sofern gleichzeitig in einem dem bisherigen Verhältnis der beiden Aktiengattungen entsprechenden
Umfang unter Ausschluss des gesetzlichen Bezugsrechts der Stammaktionäre auch Vorzugsaktien
ausgegeben werden. Erfolgt die Erhöhung durch Ausgabe von Vorzugsaktien, darf der
Vorstand mit Zustimmung des Aufsichtsrats das gesetzliche Bezugsrecht der Stammaktionäre
ausschießen, sofern gleichzeitig in einem dem bisherigen Verhältnis der beiden Aktiengattungen
entsprechenden Umfang unter Ausschluss des gesetzlichen Bezugsrechts der Vorzugsaktionäre
auch Stammaktien ausgegeben werden. Darüber wird der Vorstand ermächtigt, mit Zustimmung
des Aufsichtsrats das gesetzliche Bezugsrecht der Aktionäre in folgenden Fällen auszuschließen:
- für Spitzenbeträge,
- bei Kapitalerhöhungen gegen Sacheinlagen zur Gewährung von Aktien zum Zweck
des Erwerbs von Unternehmen, Unternehmensteilen oder Beteiligungen an Unternehmen,
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