MPH MITTELSTÄNDISCHE PHARMA HOLDING AG

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In den gesetzlich vorgeschriebenen Fällen entscheidet die Hauptversammlung über die Feststellung
des Jahresabschlusses. Sie wählt den Aufsichtsrat und entscheidet, sofern in der Satzung der
Gesellschaft keine abweichenden Regelungen vorgesehen sind, insbesondere über die folgenden
weiteren Fragen:
· Maßnahmen der Kapitalbeschaffung und der Kapitalherabsetzung;
· Satzungsänderungen;
· Umwandlungsrechtliche Maßnahmen wie Verschmelzung, Spaltung und Rechtsformwechsel;
· Übertragung des gesamten Anlagevermögens der Gesellschaft;
· Eingliederung einer Gesellschaft und
· Abschluss oder Änderung von Unternehmensverträgen (insbesondere Beherrschungsund
Ergebnisabführungsverträge).
5. Corporate Governance
Die von der Bundesministerin für Justiz im September 2001 eingesetzte „Regierungskommission
Deutscher Corporate Governance Kodex“ hat am 26. Februar 2002 den Deutschen Corporate
Governance Kodex („Kodex“) verabschiedet und zuletzt am 06. Juni 2008 verschiedene Änderungen
des Kodex beschlossen. Der Kodex gibt Empfehlungen und Anregungen zur Leitung und
Überwachung deutscher börsennotierter Gesellschaften. Er orientiert sich dabei an international
und national anerkannten Standards guter und verantwortungsvoller Unternehmensführung. Der
Kodex soll das deutsche Corporate Governance System transparent und nachvollziehbar machen.
Der Kodex enthält Empfehlungen (sogenannte „Soll-Vorschriften“) und Anregungen (sogenannte
„Kann-Vorschriften“) zur Corporate Governance in Bezug auf Aktionäre und Hauptversammlung,
Vorstand und Aufsichtsrat, Transparenz, Rechnungslegung und Abschlussprüfung. Der
Kodex kann unter www.corporategovernance-code.de abgerufen werden. Für deutsche börsennotierte
Aktiengesellschaften besteht keine Verpflichtung, den Empfehlungen oder Anregungen des
Kodex zu entsprechen. Gemäß § 161 AktG sind der Vorstand und der Aufsichtsrat einer börsennotierten
Aktiengesellschaft zur jährlichen Abgabe einer Erklärung darüber verpflichtet, ob den
vom Bundesministerium der Justiz im amtlichen Teil des elektronischen Bundesanzeigers bekannt
gemachten Empfehlungen des Kodex entsprochen wurde und wird oder welche Empfehlungen
nicht angewendet wurden oder werden.
Vorstand und Aufsichtsrat der MPH MITTELSTÄNDISCHE PHARMA HOLDING AG haben
sich bisher nicht den Verpflichtungen des deutschen Corporate Governance Kodex gem. § 161
AktG unterworfen, da dies rechtlich nicht erforderlich ist. Die Einbeziehung in den Freiverkehr
(Open Market) gilt nicht als Börsennotierung im Sinne des § 161 AktG. Daher wird auch künftig
keine Erklärung gemäß den Regelungen des Corporate Governance Kodex abgegeben.
Zukünftig beabsichtigt die Gesellschaft, den Empfehlungen des Kodex im Wesentlichen zu entsprechen
und eine Erklärung im Sinne des § 161 AktG abzugeben.
6. Potentielle Interessenkonflikte
Es bestehen keine potentiellen Interessenkonflikte der Mitglieder des Vorstands und des Aufsichtsrats
zwischen ihren Verpflichtungen gegenüber der Gesellschaft sowie ihren privaten Interessen
oder sonstigen Verpflichtungen.
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