MPH MITTELSTÄNDISCHE PHARMA HOLDING AG

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gen. Der Anteil am Grundkapital der je Teilrecht zu beziehenden Bezugsaktien darf den Nennbetrag
der Optionsgenussscheine bzw. Optionsschuldverschreibungen nicht übersteigen. Die Laufzeit
des Optionsrechts darf höchstens 20 Jahre betragen.
Im Fall der Ausgabe von auf den Inhaber lautenden Wandelgenusscheinen bzw. Wandelschuldverschreibungen
erhalten die Inhaber der Genussscheine bzw. Schuldverschreibungen das Recht,
ihre Teilrechte nach näherer Maßgabe der Genussrechts bzw. Anleihebedingungen in Bezugsaktien
der Gesellschaft umzutauschen. Das Umtauschverhältnis ergibt sich aus der Division des
Nennbetrags eines Teilrechts durch den festgesetzten Wandelungspreis für eine neue Bezugsaktie
der Gesellschaft. Das Umtauschverhältnis kann sich auch durch Division des unter dem Nominalbetrag
liegenden Ausgabebetrags eines Teilrechts durch den festgesetzten Wandelungspreis
für eine neue Aktie der Gesellschaft ergeben. Es kann vorgesehen werden, dass das Umtauschverhältnis
beziehungsweise der Wandelungspreis in den Umtauschbedingungen variabel ist, indem
der Wandelungspreis innerhalb einer festzulegenden Bandbreite in Abhängigkeit von der
Entwicklung des Aktienkurses während der Laufzeit festgesetzt wird. Das Umtauschverhältnis
kann in jedem Fall auf eine volle Zahl auf- oder abgerundet werden; ferner kann eine in bar zu
leistende Zuzahlung festgelegt werden. Im Übrigen kann vorgesehen werden, dass Spitzen zusammengelegt
werden und/oder mit Geld ausgeglichen werden. Der Anteil am Grundkapital der
bei Wandelung auszugebenden Bezugsaktien dar den Nennbetrag des Wandelgenussscheins beziehungsweise
der Wandelschuldverschreibung nicht übersteigen. Die Umtauschbedingungen für
Wandelgenussscheine und/oder Wandelschuldverschreibungen können auch eine Wandelpflicht
zum Ende der Laufzeit (oder zu einem anderen Zeitpunkt) begründen. Schließlich können Genussrechts-
beziehungsweise Anleihebedingungen vorsehen, dass im Falle der Wandelung die
Gesellschaft den Wandelungsberechtigten nicht Bezugsaktien der Gesellschaft gewährt, sondern
den Gegenwert in Geld zahlt, der nach näherer Maßgabe der Genussrechts- beziehungsweise
Anleihebedingungen dem arithmetischen Durchschnitt der Schlussauktionspreise (bzw., wenn
eine Schlussauktion nicht stattgefunden hat, des letzten bezahlten Kurses/Preises) für die betreffende
Aktiengattung im XETRA-Handel (oder einem entsprechenden Nachfolgesystem) während
der letzten ein bis zehn Börsentage an der Frankfurter Wertpapierbörse vor Erklärung der
Wandlung entspricht.
Der jeweils anzusetzende Options- beziehungsweise Wandelungspreis für eine Bezugsaktie muss
– auch bei einem variablen Umtauschverhältnis/Wandlungspreis - entweder
(i) mindestens 80% des arithmetischen Durchschnitts der Schlussauktionspreise (bzw., wenn
eine Schlussauktion nicht stattgefunden hat, des letzten bezahlten Kurses/Preises) für die
betreffende Aktiengattung im XETRA-Handel (oder einem entsprechenden Nachfolgesystem)
an den zehn Börsentagen an der Frankfurter Wertpapierbörse vor dem Tag der
Beschlussfassung durch den Vorstand über die Begebung der Genussscheine, Optionsoder
Wandelschuldverschreibungen; oder
(ii) mindestens 80% des arithmetischen Durchschnitts der Schlussauktionspreise (bzw., wenn
eine Schlussauktion nicht stattgefunden hat, des letzten bezahlten Kurses/Preises) für die
betreffende Aktiengattung im XETRA-Handel (oder einem entsprechenden Nachfolgesystem)
während der Börsentage, an denen die Bezugsrechte auf die betreffenden Genussscheine
oder Schuldverschreibungen an der Frankfurter Wertpapierbörse gehandelt
werden, mit Ausnahme der beiden letzten Börsentage des Bezugsrechtshandels,
betragen.
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