MPH MITTELSTÄNDISCHE PHARMA HOLDING AG

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Der Options- beziehungsweise Wandelungspreis wird unbeschadet des § 9 Abs. 1 AktG aufgrund
einer Verwässerungsschutzklausel nach näherer Bestimmung der Optionsbedingungen
beziehungsweise der Genussrechts- oder Anleihebedingungen durch Zahlung eines entsprechenden
Betrags in bar bei Ausnutzung des Options- und Wandelungsrechts beziehungsweise durch
Herabsetzung der Zuzahlung ermäßigt, wenn die Gesellschaft unter Einräumung eines Bezugsrechts
an ihre Aktionäre während der Options- oder Wandelungsfrist das Grundkapital erhöht,
weitere Genussscheine, Options- oder Wandelanleihen begibt oder sonstige Optionsrechte gewährt
und den Inhabern von Options- oder Wandelungsrechten kein Bezugsrecht in dem Umfang
eingeräumt wird, wie es ihnen nach Ausübung des Options- oder Wandelungsrechts beziehungsweise
nach Erfüllung der Wandelungspflichten zustehen würde. Statt einer Zahlung in bar
beziehungsweise einer Herabsetzung der Zuzahlung kann auch – soweit möglich – das Umtauschverhältnis
durch Division mit dem ermäßigten Wandelungspreis angepasst werden.
Die Bedingungen können darüber hinaus für den Fall einer Kapitalherabsetzung oder anderer
außerordentlicher Maßnahmen bzw. Ereignisse (wie z.B. ungewöhnlich hohe Dividenden oder
Kontrollerlangung durch Dritte) eine Anpassung der Options- oder Wandelungsrechte bzw.
Wandelungspflichten vorsehen. Der Vorstand wird ermächtigt, die weiteren Einzelheiten der
Ausgabe und Ausstattung der Genussscheine, Options- und/oder Wandelschuldverschreibungen,
insbesondere Zinssatz, Ausgabekurs, Laufzeit und Stückelung, Options- beziehungsweise Wandelungspreis
und den Options- beziehungsweise Wandelungszeitraum festzusetzen.
8. Eigene Aktien
Die MPH MITTELSTÄNDISCHE PHARMA HOLDING AG hält derzeit keine eigenen Aktien.
Mit Beschluss der Hauptversammlung vom 11.06.2009 wird die Gesellschaft gem. § 71 Abs. 1
Nr. 8 AktG zu Erwerb und zur Verwendung eigener Aktien wie folgt ermächtigt:
a) Die Gesellschaft wird ermächtigt, bis zum 10.12.2010 auf den Inhaber lautende Stammund/oder
auf den Inhaber lautende Vorzugsaktien der Gesellschaft im Umfang von insgesamt
bis zu 10% des im Zeitpunkt der Ermächtigung bestehenden Grundkapitals der Gesellschaft
zu erwerben.
b) Die Ermächtigung kann ganz oder teilweise, einmal oder mehrmals durch die Gesellschaft
oder durch von ihr abhängige oder in ihrem Mehrheitsbesitz stehende unternehmen
ausgeübt werden. Ferner kann die Ermächtigung auch durch Dritte ausgeübt werden, die
dabei für Rechnung der Gesellschaft oder für Rechnung von ihr abhängiger oder in ihrem
Mehrheitsbesitz stehender Unternehmen handeln. Beim Erwerb über die Börse kann sich
die Gesellschaft auch des Einsatzes von Derivaten bedienen, wenn die Beschränkungen
dieser Ermächtigung eingehalten werden. Die Ermächtigung kann zu jedem gesetzlich
zulässigen Zweck, insbesondere in Verfolgung eines oder mehrerer der nachstehend unter
d) und e) genannten Zwecke ausgeübt werden. Ein Erwerb zum Zwecke des Handelns in
eigenen Aktien ist ausgeschlossen.
c) Der Erwerb darf über die Börse oder mittels eines an alle Inhaber-Stammaktionäre
und/oder Inhaber-Vorzugsaktionäre gerichteten öffentlichen Kaufangebots erfolgen.
Im Falle des Erwerbs über die Börse darf der Erwerbspreis (ohne Erwerbsnebenkosten)
den arithmetischen Durchschnitt der Schlussauktionspreise (bzw., wenn eine Schlussauktion
nicht stattgefunden hat, des letzten bezahlten Kurses/Preises) für die betreffende Aktiengattung
im XETRA-Handel (oder einem entsprechenden Nachfolgesystem) an den
jeweils fünf dem Erwerb bzw. der Begründung der Verpflichtung zum Erwerb vorange-
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