MPH MITTELSTÄNDISCHE PHARMA HOLDING AG

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- wenn die Kapitalerhöhung gegen Bareinlagen erfolgt und der auf die neuen Aktien,
für die das Bezugsrecht ausgeschlossen wird, insgesamt entfallende anteilige Betrag
des Grundkapitals 10% des im Zeitpunkt der Ausgabe der neuen Aktien vorhandenen
Grundkapitals nicht übersteigt und der Ausgabebetrag der neuen Aktien den Börsenpreis
der bereits börsennotierten Aktien gleicher Gattung und Ausstattung zum Zeitpunkt
der endgültigen Festlegung des Ausgabebetrags durch den Vorstand nicht wesentlich
im Sinne der §§ 203 Abs. 1 und 2, 186 Abs. 3 Satz 4 AktG unterschreitet; bei
der Berechnung der 10%-Grenze ist der anteilige Betrag am Grundkapital abzusetzen,
der auf neue oder zurückerworbene Aktien entfällt, die seit dem 11.06.2009 unter
vereinfachtem Bezugsrechtsausschluss gemäß oder entsprechend § 186 Abs. 3 Satz 4
AktG ausgegeben oder veräußert worden sind, sowie der anteilige Betrag am Grundkapital,
auf den sich Options- und/oder Wandlungsrecht bzw. –pflichten aus Schuldverschreibungen
beziehen, die seit dem 11.06.2009 in sinngemäßer Anwendung von
§ 186 Abs. 3 Satz 4 AktG ausgegeben worden sind.
Der Vorstand wird ermächtigt, mit Zustimmung des Aufsichtsrats die weiteren Einzelheiten der
Durchführung von Kapitalerhöhungen aus dem Genehmigten Kapital 2009/I festzulegen.
6. Bedingtes Kapital
Gemäß § 4 Abs. 6 der Satzung der Gesellschaft wird das Grundkapital der Gesellschaft um bis
zu 19.025.000,00 EUR durch Ausgabe von insgesamt bis zu 19.025.000 neuen auf den Inhaber
lautenden Stamm- und/oder auf den Inhaber lautenden Vorzugsaktien ohne Stimmrecht, die den
bisher ausgegebenen Vorzugsaktien bei der Verteilung des Gewinns und/oder des Gesellschaftsvermögens
vorgehen oder gleichstehen, bedingt erhöht (Bedingtes Kapital 2009/I). Die bedingte
Kapitalerhöhung dient der Gewährung von Rechten an die Inhaber bzw. Gläubiger von Optionsbzw.
Wandelgenussscheinen und/oder Options- und Wandelschuldverschreibungen, die aufgrund
der hierzu erteilten Ermächtigung der Hauptversammlung vom 11.06.2009 bis zum 10.06.2014
von der Gesellschaft begeben werden. Die Ausgabe der neuen Aktien erfolgt zu dem nach Maßgabe
der vorstehend bezeichneten Ermächtigung jeweils festzulegenden Wandlungs- bzw. Optionspreis.
Die bedingte Kapitalerhöhung ist nur insoweit durchzuführen, wie von diesen Rechten
Gebrauch gemacht wird oder wie die zur Wandlung verpflichteten Inhaber bzw. Gläubiger ihre
Pflicht zur Wandlung erfüllen und soweit nicht andere Erfüllungsformen zur Bedienung eingesetzt
werden. Die neuen Aktien nehmen von Beginn des Geschäftsjahres an, in dem sie durch
Ausübung von Wandlungs- bzw. Optionsrechten oder durch Erfüllung von Wandlungspflichten
entstehen, am Gewinn teil. Der Vorstand wird ermächtigt, mit Zustimmung des Aufsichtsrats die
weiteren Einzelheiten der Durchführung einer bedingten Kapitalerhöhung festzusetzen.
7. Genussrechtskapital
Derzeit sind keine Genussrechte vorhanden.
Mit Beschluss der Hauptversammlung vom 11.06.2009 wird der Vorstand ermächtigt, bis zum
10.06.2014 einmalig oder mehrmals auf den Inhaber lautende Genussscheine zu begeben. Den
Genussscheinen können Inhaber-Optionsscheine beigefügt werden oder sie können für die Dauer
von höchstens 20 Jahren ab Begebung mit einem Wandlungsrecht für den Inhaber verbunden
werde. Die Options- bzw. Wandlungsrechte berechtigen nach näherer Maßgabe der Optionsoder
Wandelgenussrechtsbedingungen, auf den Inhaber lautende Stamm- und/oder – bis zur gesetzlich
zulässigen Höchstgrenze – auf den Inhaber lautende Vorzugsaktien ohne Stimmrechte
der Gesellschaft, die den bisher ausgegebenen Vorzugsaktien bei der Verteilung des Gewinns
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