Informe de Rendición de Cuentas 2006-2012 - Bansefi

Informe de Rendición de Cuentas de la Administración PúblicaFederal 2006 – 2012.Realizar las acciones pertinentes para dar cumplimiento al Art. 115 dela LIC.m) Matriz de Cumplimiento. Se ha dado seguimiento al cumplimiento de los100 reportes regulatorios establecidos por la CNBV, Banco de México,CONDUSEF y otras entidades reguladoras. Dichos reportes hasta el 31 deagosto fueron enviados en tiempo y forma.Por el período septiembre a noviembre, se realizará principalmente losiguiente:Participar en la definición de los 3 nuevos reportes de la CNBV enmateria de prevención de lavado de dinero para la Banca de Desarrollo.Actualizar la matriz de cumplimiento, en caso de existir nuevos reportesregulatorios requeridos por las distintas autoridades reguladoras de labanca.n) Monitoreo de operaciones en efectivo con dólares. Cumplimiento a loslímites mensuales de compra en efectivo con dólares estadounidenses dela clientela, establecidos en las disposiciones de carácter general a que serefiere el Art. 115 de la LIC., en materia de PLDYFT. Por el períodoseptiembre a noviembre, se realizará principalmente lo siguiente:Continuar con los monitoreo y análisis a las transacciones de CompraVenta de Divisas de la Red de Sucursales.Evaluar e implementar en su caso, mejoras a los controles deprevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, en esteservicio.o) Visitas de inspección de CNBV y auditorías de organismos fiscalizadores.Hasta el mes de agosto de 2012, se han atendido dos visitas de la ASF enmateria del Agente Financiero e Inversiones en Valores así como la visitade inspección practicada por la CNBV, que se integra por 5 grandes rubros,siendo éstos: i) materia de PLDYFT; ii) SCI; iii) Laboral; iv) Riesgos y, v)Tecnología. Del primer rubro, se tuvo la reunión de hallazgos yobservaciones, el pasado 28 de junio y se está en espera de recibir elinforme; los otros cuatro rubros no han concluido. Se han atendido 11oficios de requerimientos de información de estas autoridades y se estánatendiendo otro oficio de requerimientos de la CNBV; sobre la visita de laCONDUSEF, ésta ya concluyó y no se tiene observaciones. El informe finalse integrará al informe de hallazgos y observaciones de la CNBV, una vezque concluyan su visita que se tiene estimada será en noviembre de 2012.Informe de Rendición de Cuentas de la APF 2006-2012 Página 117 de 126