Informe de RendiciÃ³n de Cuentas 2006-2012 - Bansefi

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Fecha Ref. Concepto05-may-10 2.2.5 DGAAC/DJ/SSJEACPOI/128/2010 Se solicitó al encargadode la Gerencia consultiva de DICONSA remita copia simplede todos y cada uno de los contratos suscritos por esaEntidad y los consejos Comunitarios que participaron en elPiloto corresponsal bancario.Dichos contratos fueron remitidos en copia simple, por eljurídico de DICONSA en reunión de trabajo.24-may-10 2.2.5 122-2/10233/2010 La CNBV toma nota de laampliación del Programa Piloto.APARTADO 512-nov-10 2.4.1 Oficio DG/041/2010 dirigido al Vicepresidente deSupervisión de la banca de Desarrollo y Finanzas Popularesde la CNBV, mediante el cual envía el Informe de la revisiónal Programa Piloto de "Comisionistas Bancarios conDICONSA" efectuado por la Dirección de ContraloríaInterna.2.4.1 Informe de Revisión al Programa Piloto de "ComisionistasBancarios con DICONSA" efectuado por la ContraloríaInterna2.4.1 Formato de Certificación Interna Comisionistas (FCIC)2.4.1 3. Dictamen Tecnológico y de Seguridad paraCorresponsales; Anexo "A" Dictamen para Corresponsales yAnexo "B" Matriz de Pruebas Técnicas Corresponsales2.4.1 Anexo 1. Informe para la contratación de los serviciostecnológicos para operar corresponsales bancarios2.4.1 Anexo 2. Planes para la evaluación del desempeño delcomisionista (Políticas y lineamientos generales para laevaluación de corresponsales y prestadores de servicios deapoyo tecnológico)2.4.1 Anexo 3. Medidas que deberá instrumentar BANSEFI(Lineamiento generales para la realización de auditorías aproveedores tecnológicos) Anexos de la "A" a la "F"160/165
Fecha Ref. Concepto2.4.1 Manual de Operación BANSEFI con Corresponsales AnexosA.- Cedula de Proceso, B.- Diagrama de Flujo, C.- Matrizde Formatos, D.- Comprobantes de Operación, y Formatos2.4.1 Anexo 4.- Características de los terceros con los que laInstitución contrataría comisiones mercantiles y volúmenesde operación estimados2.4.1 Anexo 5.- Criterios para determinar los montos máximosdel nivel transaccional (cuentas de bajo riesgo). Curso deCapacitación Prevención y Detección de Operaciones conRecursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento alTerrorismo2.4.1 Anexo 6.- Modelo de Contrato de Comisión Mercantil queBANSEFI celebrará con DICONSA (Anexos "A" y "B",Apéndices1.- Definiciones,2.- Cuenta Operativa,3.- Capacidad para operar,4.- Procesos operativos,5.- Manual operativo (Capacitación del comisionista),6.- Identificación del operador y de los clientes,7.- Niveles de servicio,8.- Capacitación y educación financiera,9.- Medios electrónicos y apoyo tecnológico,10.- Incidencias que atenderá la Mesa de Ayuda,11.- Traslado de valores,12.- Convenio de terminación13.- Mecanismos para solucionar controversias,14.- Formato de Carta Compromiso de Confidencialidad,15.- Prevención de operaciones a que se refiere el art. 115de la LIC,16.- Plan de contingencia,17.- Penalizaciones y sanciones,18.- Modelo de contrato DICONSA-Consejo Comunal.161/165
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