Informe de RendiciÃ³n de Cuentas 2006-2012 - Bansefi

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Informe de Rendición de Cuentas de la Administración PúblicaFederal 2006 – 2012.2. Monitoreo de Indicadores Clave de Red de SucursalesEn cuanto al monitoreo de los Riesgos Operativos en Sucursales, la DACIR seencuentra desarrollando un tablero de seguimiento de indicadores relativos a lasoperaciones en sucursales. Entre estos indicadores se contemplan los siguientes:operaciones fuera del horario de atención en sucursales, registro de empleados(“Login”) fuera de horarios, realización de operaciones con anulaciones sobre unmismo acuerdo, consulta repetitiva de saldos, etcétera. La implementación deltablero concluirá el 31 de octubre del 2012.3. Identificación de Eventos de Riesgo OperativoSe ha fortalecido a nivel institucional la administración de este riesgo a través de laadopción de políticas y lineamientos en esta materia, con los siguientes beneficiospara la Institución:Conocer oportunamente eventos asociados a riesgo operativo (con y sinimpacto).Generación de base de datos para posteriormente modelar la distribuciónde pérdidas (VaR).Identificar causas de los eventos para adoptar acciones de mitigación(puntos de control) y definir planes de trabajo y su seguimiento continuo.Actualización de manuales de políticas y procedimientos.Generación de informes (Dirección General, Comité de Riesgos y ConsejoDirectivo) y métricas de seguimiento.Entre los proyectos que ha coordinado la DACIR relacionados con la identificaciónde riesgos operativos se encuentran el relativo al Gobierno Corporativo de laTesorería y de las mesas, el análisis de las operaciones de tipo SPEI, laevaluación de la operativa con tarjeta de débito y el proceso de Billetes deDepósito.4. Realización de Acciones Preventivas en materia de Riesgo OperativoAdicionalmente, se han adoptado mecanismos que permiten gestionar estosriesgos de forma preventiva, principalmente en el ámbito del riesgo tecnológico,con los siguientes logros:Permear una cultura de riesgos a nivel institucional.Fortalecimiento del Grupo de Control de Cambios que incluye laparticipación de áreas usuarias.Evaluación oportuna de los cambios y sus posibles impactos.Informe de Rendición de Cuentas de la APF 2006-2012 Página 124 de 126
Informe de Rendición de Cuentas de la Administración PúblicaFederal 2006 – 2012.Establecimiento de niveles de criticidad y definición de una matriz decriticidad.Definición oportuna de protocolos de activación en caso de resultados nosatisfactorios, que incluyen niveles de escalamiento, actividades yresponsables, así como un informe a Dirección General y a las diferentesáreas responsables.Algunos ejemplos de acciones preventivas en materia de riesgo tecnológico sonlos cambios en aplicativos, las migraciones de sistemas, actualizaciones deservidores, entre otros.5. Prueba integral del Plan de Continuidad del Negocio en el Sitio Alterno.BANSEFI cuenta con un Plan de Continuidad del Negocio o BCP (por sus siglasen inglés) y con un Sitio Alterno en las instalaciones de KIO Networks Santa Fé.En octubre de 2012 se realizarán una serie de pruebas de funcionamiento de losequipos del Sitio Alterno como parte de las actividades de mantenimiento a esteBCP. Estas pruebas son coordinadas por la DACIR con el apoyo de personal de laDirección General Adjunta de Tecnología (DGAT) para la solución de posiblesincidencias.Informe de Rendición de Cuentas de la APF 2006-2012 Página 125 de 126
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