ZBI-Professional8-Prospekt - Beteiligungsfinder.de

ZBI 8 Rechtliche Grundlagen
lierende Verwahrstelle vorsieht. Wenn die Fondsgesellschaft
durch das zukünftige Kapitalanlagengesetzbuch
hinsichtlich der sich in dem Fonds befindlichen
Vermögensgegenstände tatsächlich zur Beauftragung
einer Verwahrstelle verpflichtet werden wird, so wird es
gleichwohl zu Vertragsanpassungen kommen müssen,
deren genauer Umfang heute noch nicht abzusehen
ist. Dies hat seine Ursache darin, dass die detaillierten
Vorgaben an den konkreten Inhalt eines gesetzeskonformen
Verwahrstellenvertrages noch der Präzisierung
durch eine zum Zeitpunkt der Prospektaufstellung
noch nicht erlassene eu-Verordung bedürfen.
Sollte es dem Mittelverwendungskontrolleur von Gesetzes
wegen verboten werden, die Aufgaben einer
Verwahrstelle für die sich im Fonds befindlichen Vermögensgegenstände
zu übernehmen, sieht der Mittelverwendungskontrollvertrag
ein Sonderkündigungsrecht
der Fondsgesellschaft vor. In diesem Fall würde
die Fondsgesellschaft dann einen den Vorgaben der
oben genannten EU-Verordnung entsprechenden Verwahrstellenvertrag
mit einer insoweit zugelassenen
Bank oder einem Finanzdienstleistungsunternehmen
abschließen.
Der Vertrag wird auf die Dauer des Bestehens der ZBI 8
HOLDING KG geschlossen. Er kann zuvor mit einer Frist
von sechs Monaten erstmals zum 31.12.2015 ordentlich
gekündigt werden. Im Falle der Kündigung ist der
Mittelverwendungskontrolleur verpflichtet, unverzüglich
die von ihm verwalteten Mittel an einen von der
Fondsgesellschaft mit Zustimmung der Gesellschafterversammlung
benannten Dritten zu übertragen
und alle für die Fortführung der Mittelverwendungskontrolle
erforderlichen Unterlagen zu übergeben.
Die Haftung des Mittelverwendungskontrolleurs ist
außer in den Fällen des Vorsatzes oder grober Fahrlässigkeit
auf 1 Mio. Euro pro Fall begrenzt. Ansprüche
verjähren, sofern nicht nach dem Gesetz eine kürzere
Verjährungsfrist eingreift, drei Jahre nach Schadensentstehung.
Für die Einhaltung von Prospektangaben
ist eine Verantwortlichkeit und Haftung des Mittelverwendungskontrolleurs
ausgeschlossen.
9.4.2 Rechte und Pflichten des Mittelverwendungskontrolleurs
Die wesentlichen Pflichten des Mittelverwendungskontrolleurs
sind die Erfüllung der vorgenannten Aufgaben
(Prüfung des Eigentums, Kontrolle der Ausgabe und
Rücknahme von Gesellschaftsanteilen, Kontrolle der
Überweisung des Gegenwertes, Kontrolle der Ertragsverwendung,
Überprüfung der Vermögensaufstellungen,
Überwachung der Eintragung von Verfügungsbeschränkungen,
Sicherstellung der ordnungsgemäßen
Überwachung der Zahlungsströme, Sicherstellung der
Geldmittelverbuchung bei einem geeigneten Kreditinstitut,
Zustimmung zur Anlage von Geldmitteln, Vergütungen,
Belastungen und Änderungen des Gesellschaftsvertrages
oder der Satzung).
Dem Mittelverwendungskontrolleur steht das Recht auf
eine jeweils anteilig zum Quartalsende fällige, jährliche
Vergütung (pro rata temporis) in Höhe von 0,3 %, bezogen
auf das rechtswirksam von Investoren zum Ende
der Platzierungsphase gezeichnete Kommanditkapital
bis zu 25 Mio. Euro, und in Höhe von 0,28 %, bezogen
auf das darüber hinausgehende Kommanditkapital bis
zu 50 Mio. Euro, und in Höhe von 0,25 %, bezogen auf
das darüber hinausgehende Kommanditkapital bis zu
75 Mio. Euro, und in Höhe von 0,21 %, bezogen auf das
75 Mio. Euro übersteigende Kommanditkapital, jeweils
zuzüglich der gesetzlichen Mehrwertsteuer. Die Vergütung
ist ab dem Jahr 2015 mit jährlich 2 % indexiert.
Eine gezahlte Vergütung ist zinslos zurückzuzahlen,
sofern bis zum 21.07.2013 nicht mindestens ein Kommanditkapital
von 10 Mio. Euro gezeichnet ist und deshalb
die Gesellschaft rückabgewickelt wird.
Der Gesamtbetrag der für die Wahrnehmung der Aufgaben
vereinbarten Vergütung beträgt bei dem geplanten
Kommanditkapital von 30 Mio. Euro im prognostizierten
Betrachtungszeitraum bis zum 31.12.2023
1.056.108 Euro zuzüglich gesetzlicher Mehrwertsteuer,
somit 1.256.769 Euro, bei dem maximalen Kommanditkapital
von 100 Mio. euro 3.085.260 Euro zuzüglich
gesetzlicher Mehrwertsteuer, somit 3.671.460 Euro.
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