Registrierungsformular - Vontobel Zertifikate

Spiegelbildlich hat die Vontobel Holding AG ein Gastrecht im Verwaltungsrat der Raiffeisen
Schweiz. Ansonsten enthält der Beteiligungsvertrag keinerlei Stimmbindungen zwischen den
Poolmitgliedern und Raiffeisen Schweiz oder Veto-Rechte zugunsten von Raiffeisen Schweiz.
Namentlich sind die Poolmitglieder in der Ausübung der Stimmrechte aus ihren Aktien gemäß
den Bestimmungen des unter ihnen geltenden Poolvertrages (siehe oben) frei, und es
bestehen keinerlei Vereinbarungen in Bezug auf die Entscheidungsfindung oder
Beschlussfassung im Verwaltungsrat der Vontobel Holding AG.
Der Beteiligungsvertrag endet im Wesentlichen mit dem vertragskonformen Verkauf aller durch
den Pool erfassten Aktien an Raiffeisen Schweiz (bei Ausübung des Vorkaufsrechts) oder an
Dritte bzw. mit dem vertragskonformen Verkauf der Aktien der Raiffeisen Schweiz an die
berechtigten Poolmitglieder (bei Ausübung des Vorkaufsrechts) oder an Dritte, spätestens
jedoch, nachdem die Beteiligung der Raiffeisen Schweiz infolge Beendigung der Kooperation
auf die Vontobel Holding AG bzw. die Poolmitglieder zurück übertragen wurde.
Mit Datum vom 4. Juni 2004 hat die Übernahmekommission in einer Empfehlung festgestellt,
dass die Beteiligungsnahme durch Raiffeisen Schweiz und die Einräumung der oben
beschriebenen Rechte die Angebotspflicht nicht auslöst. Die Raiffeisen Schweiz und die
Poolmitglieder bilden demzufolge keine angebotspflichtige Gruppe.
Kreuzbeteiligungen
Es bestehen keine Kreuzbeteiligungen zwischen der Vontobel Holding AG und deren
Tochtergesellschaften mit anderen Aktiengesellschaften, die 5% des Kapitals oder der
Stimmrechte überschreiten.
9. Gerichts- und Schiedsgerichtsverfahren
Mit Ausnahme der nachfolgend beschriebenen Verfahren bestanden in den letzten 12 Monaten
keine staatlichen Interventionen, Gerichts- oder Schiedsverfahren (und derartige Verfahren
wurden in den letzten 12 Monaten auch nicht abgeschlossen), die sich erheblich auf die
Finanzlage oder die Rentabilität des Garanten oder der Vontobel-Gruppe auswirken
beziehungsweise in der jüngsten Zeit ausgewirkt haben. Derartige Verfahren sind auch nach
Kenntnis des Garanten weder anhängig noch angedroht.
Nach entsprechenden Ermittlungen hatte die Staatsanwaltschaft III des Kantons Zürich im
Herbst 2008 Anklage wegen Betrugs, ungetreuer Geschäftsbesorgung und Urkundendelikten
gegen Dr. Jörg Fischer und Hans-Peter Bachmann, beide ehemalige Manager der Vontobel-
Gruppe und Organe der Private Equity Holding AG (PEH), wegen deren Tätigkeit bei der
Kapitalerhöhung der PEH im März 2000 erhoben. Angeklagt waren neben Fischer und
Bachmann auch zwei Mitarbeiter der Revisionsstelle der PEH wegen Urkundendelikten.
Gegenstand der Anklage bildeten die getätigte Kapitalerhöhung der PEH sowie der Verkauf der
neuen Aktien an Anleger und die PEH; weiter ging es um Rechnungsabschlüsse der PEH und
eine Investition, welche die PEH im Mai 2000 vornahm. Im Zuge dieses Verfahrens wurde von
der Staatsanwaltschaft die Einziehung eines Betrages von CHF 131,4 Mio. von der Bank
Vontobel gefordert. Die Gerichtsverhandlung hat im Dezember 2009 stattgefunden. Da nach
eingehender Prüfung für die Vontobel-Gruppe keine rechtlichen Grundlagen für die Einziehung
von Vermögenswerten oder für eine Schadenersatzforderung der PEH erkennbar waren, hat die
Vontobel-Gruppe keine Rückstellungen für diese Forderungen vorgenommen. Das Bezirksgericht
Zürich hat mit Urteil vom 19. Januar 2010 die in der Anklage gegen die ehemaligen
Mitarbeiter der Bank Vontobel AG sowie die Mitarbeiter der Revisionsstelle der PEH im
Zusammenhang mit der Kapitalerhöhung der PEH erhobenen Vorwürfe abgewiesen und die
Angeklagten in sämtlichen Anklagepunkten freigesprochen. Ebenso wurde der von der
Staatsanwaltschaft III des Kantons Zürich gegen die Bank Vontobel AG gestellte
Einziehungsantrag abgewiesen. Gegen das Urteil des Bezirksgerichts Zürich hat die
Staatsanwaltschaft III des Kantons Zürich am 1. Februar 2010 Berufung angemeldet. Am 31.
Mai 2010 teilte das Bezirksgericht Zürich mit, dass die Gerichtsakten zur weiteren Behandlung
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