Registrierungsformular - Vontobel Zertifikate

Informationen zur Corporate Governance
Bei Bedarf werden Ad-hoc-Ausschüsse gebildet, beispielsweise betreffend Mergers &
Acquisitions-Projekte. Im Berichtsjahr wurden keine Ad-hoc-Ausschüsse errichtet.
Interne Revision
Die interne Revision unterstützt den Verwaltungsrat in der Wahrnehmung seiner gesetzlichen
Aufsichts- und Kontrollpflichten in der Vontobel-Gruppe und nimmt die ihr
übertragenen Prüfungsaufgaben wahr. Die Pflichten und Rechte der internen Revision
sind in einem separaten Reglement festgehalten. Die interne Revision verfügt
über ein unbeschränktes Prüfungsrecht innerhalb aller Gruppengesellschaften; es
stehen ihr sämtliche Geschäftsunterlagen jederzeit zur Einsichtnahme offen. Die interne
Revision ist dem Verwaltungsrat unterstellt und nimmt regelmässig an den Sitzungen
des Audit Committee und des IT Committee teil. Ihre Prüftätigkeit richtet sich
nach den Vorgaben des Schweizerischen Verbandes für Interne Revision (SVIR). Die
interne Revision koordiniert ihre Tätigkeit mit der externen Revisionsstelle gemäss
den berufsständischen Vorgaben.
3.6 Kompetenzregelung
Verwaltungsrat
Der Verwaltungsrat übt die Oberleitung, Aufsicht und Kontrolle über die Geschäftsführung
der Holding und der Gruppe aus. Er verabschiedet und überarbeitet regelmässig
das Leitbild und die Strategie der Gruppe, erlässt die notwendigen Weisungen
und Richtlinien und legt die Organisation und die Risikopolitik der Gruppe fest. Zudem
nimmt er die Berichterstattung über die Existenz, Angemessenheit und Wirksamkeit
des internen Kontrollsystems entgegen. Er beaufsichtigt und kontrolliert die
mit der Geschäftsführung betrauten Personen. Der Verwaltungsrat ist zuständig für
die Ernennung und Abberufung des CEO und der Mitglieder der Gruppenleitung sowie
des Leiters der internen Revision. Er genehmigt ausserdem die Ernennungen und
Beförderungen von Kadermitarbeitenden der Vontobel-Gruppe. Im Übrigen nimmt er
die ihm vom Gesetz (Art. 716a OR) zugewiesenen Aufgaben wahr. Die Abgrenzung
der Kompetenzen zwischen dem Verwaltungsrat, dessen Ausschüssen, dem CEO und
der Gruppenleitung ist im Organisationsreglement der Gruppe festgelegt (www.vontobel.com
> Investor & Media Relations > Generalversammlung). Unter anderem sind
vom Verwaltungsrat der Kauf und Verkauf von Beteiligungen, die Eröffnung und
Schliessung von Gruppengesellschaften sowie von Zweigniederlassungen, die Aufnahme
von Krediten und Anleihen und die Vergabe von Anleihen oder Garantien ab
einer bestimmten Höhe zu genehmigen. Investitionsvorhaben und andere geldwirksame
Entscheidungen sind ebenfalls ab einer bestimmten Höhe vom Verwaltungsrat
zu genehmigen.
Gruppenleitung
Die Gruppenleitung ist das dem Verwaltungsrat untergeordnete geschäftsführende
Organ der Gruppe. Sie ist zuständig für alle Gruppenbelange, die nicht durch das Gesetz,
die Statuten oder das Organisationsreglement ausdrücklich dem Verwaltungsrat
der Vontobel Holding AG oder einer Gruppengesellschaft vorbehalten sind. Sie handelt
als Gremium. Alle Entscheide müssen durch das Kollegium getroffen werden. Bei
Differenzen entscheidet der CEO. Der Gruppenleitung obliegen insbesondere die
Entwicklung einer gruppenweiten Geschäftsstrategie zuhanden des Verwaltungs-
F-46 Vontobel-Gruppe, Geschäftsberichte 2009