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Informationen zur Corporate Governance
Audit Committee (AC)
Das AC überprüft, ob die zur Kontrolle der Einhaltung von gesetzlichen und internen
Bestimmungen geschaffenen Systeme tauglich sind und angewandt werden. Es
erstattet dem Verwaltungsrat Bericht und gibt Empfehlungen zu Handen des Verwaltungsrates
ab. Es überwacht und beurteilt die Integrität der Finanzabschlüsse, die
interne Kontrolle, die Wirksamkeit der Prüfgesellschaft und die interne Revision. Der
Aufgabenbereich umfasst Aspekte der externen und internen Revision, das Zusammenspiel
zwischen dem Verwaltungsrat, dem CEO, der Gruppenleitung und den Leitern
der Geschäftsfelder und Supporteinheiten, das interne Kontrollsystem, das Risk
Management, die Compliancetätigkeiten und -organisation, die Rechnungslegung
sowie die Entgegennahme und Behandlung der Berichte der internen und externen
Revision.
Das AC kann nach Rücksprache mit dem Verwaltungsratspräsidenten Sonderprüfungen
zu wichtigen Fragen durchführen und dazu zusätzliche interne und/oder
externe Ressourcen beanspruchen.
Der Präsident des Verwaltungsrates gehört dem AC nicht an, nimmt aber als Gast an
den Sitzungen teil. Alle Mitglieder des AC erfüllen die Unabhängigkeitsanforderungen
im Sinne des Aufsichtsrechts. An den Sitzungen des AC nehmen auch der
CEO, der CFO sowie Vertreter der internen und externen Revision teil. Zudem werden
themenspezifisch regelmässig entsprechende Fachspezialisten der Vontobel-
Gruppe, insbesondere aus dem Bereich Finance & Risk, beigezogen. Das Audit Committee
tagt mindestens dreimal mal pro Jahr. Die übliche Sitzungsdauer beträgt vier
bis sechs Stunden. Im Berichtsjahr fanden vier Sitzungen (im Februar, Juni, Juli und
November) statt.
Das IT Committee wurde im Jahr 2010 nicht weitergeführt. Die Erneuerung der gruppenweiten
IT-Infrastruktur wurde 2009 mit dem Wechsel auf das System Avaloq
grösstenteils abgeschlossen. Im IT-Bereich stehen nun operationelle Aufgaben im
Vordergrund.
Bei Bedarf werden Ad-hoc-Ausschüsse gebildet, beispielsweise betreffend Mergers &
Acquisitions-Projekte. Im Berichtsjahr wurden keine Ad-hoc-Ausschüsse errichtet.
Interne Revision
Die interne Revision unterstützt den Verwaltungsrat in der Wahrnehmung seiner
gesetzlichen Aufsichts- und Kontrollpflichten in der Vontobel-Gruppe und nimmt die
ihr übertragenen Prüfungsaufgaben wahr. Die Pflichten und Rechte der internen
Revision sind in einem separaten Reglement festgehalten. Die interne Revision verfügt
über ein unbeschränktes Prüfungsrecht innerhalb aller Gruppengesellschaften;
es stehen ihr sämtliche Geschäftsunterlagen jederzeit zur Einsichtnahme offen. Die
interne Revision ist dem Verwaltungsrat unterstellt und nimmt regelmässig an den
Sitzungen des Audit Committee teil. Ihre Prüftätigkeit richtet sich nach den Vorgaben
des Schweizerischen Verbandes für Interne Revision (SVIR). Die interne Revision
koordiniert ihre Tätigkeit mit der externen Revisionsstelle gemäss den berufsständischen
Vorgaben.
Vontobel-Gruppe, Geschäftsberichte 2010 49