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Informationen zur Corporate Governance
3.6 Kompetenzregelung
Verwaltungsrat
Der Verwaltungsrat übt die Oberleitung, Aufsicht und Kontrolle über die Geschäftsführung
der Holding und der Gruppe aus. Er verabschiedet und überarbeitet regelmässig
das Leitbild und die Strategie der Gruppe, erlässt die notwendigen Weisungen
und Richtlinien und legt die Organisation und die Risikopolitik der Gruppe fest.
Zudem nimmt er die Berichterstattung über die Existenz, Angemessenheit und Wirksamkeit
des internen Kontrollsystems entgegen. Er beaufsichtigt und kontrolliert die
mit der Geschäftsführung betrauten Personen. Der Verwaltungsrat ist zuständig für
die Ernennung und Abberufung des CEO und der Mitglieder der Gruppenleitung
sowie des Leiters der internen Revision. Er genehmigt ausserdem die Ernennungen
und Beförderungen von Kadermitarbeitenden der Vontobel-Gruppe. Im Übrigen
nimmt er die ihm vom Gesetz (Art. 716a OR) zugewiesenen Aufgaben wahr. Die
Abgrenzung der Kompetenzen zwischen dem Verwaltungsrat, dessen Ausschüssen,
dem CEO und der Gruppenleitung ist im Organisationsreglement der Gruppe festgelegt
(www.vontobel.com > Investor & Media Relations > Generalversammlung).
Unter anderem sind vom Verwaltungsrat der Kauf und Verkauf von Beteiligungen, die
Eröffnung und Schliessung von Gruppengesellschaften sowie von Zweigniederlassungen,
die Aufnahme von Krediten und Anleihen und die Vergabe von Anleihen
oder Garantien ab einer bestimmten Höhe zu genehmigen. Investitionsvorhaben und
andere geldwirksame Entscheidungen sind ebenfalls ab einer bestimmten Höhe vom
Verwaltungsrat zu genehmigen.
Gruppenleitung
Die Gruppenleitung ist das dem Verwaltungsrat untergeordnete geschäftsführende
Organ der Gruppe. Die Gruppenleitung ist zuständig für alle Gruppenbelange, die
nicht durch das Gesetz, die Statuten oder das Organisationsreglement ausdrücklich
dem Verwaltungsrat der Vontobel Holding AG oder einer Gruppengesellschaft vorbehalten
sind. Sie handelt als Gremium. Alle Entscheide müssen durch das Kollegium
getroffen werden. Bei Differenzen entscheidet der CEO. Der Gruppenleitung obliegen
insbesondere die Entwicklung einer gruppenweiten Geschäftsstrategie zuhanden
des Verwaltungsrates, die Umsetzung der Entscheide des Verwaltungsrates in der
Gruppe, die Kontrolle der Ausführung dieser Entscheide, die Führung und Kontrolle
des täglichen Geschäfts der Gruppe, welches sich innerhalb von Finanzplan, Jahreszielen,
Jahresbudget und der Risikopolitik sowie im Einklang mit den weiteren vom
Verwaltungsrat erlassenen Vorschriften und Anweisungen zu bewegen hat. Sie hat
die Einhaltung der gesetzlichen und regulatorischen Vorschriften sowie der anwendbaren
Branchenstandards sicherzustellen. Im Weiteren befasst sich die Gruppenleitung
mit der Steuerung des Ertrages, der Bilanzstruktur und der Formulierung der
Risikopolitik. Die Gruppenleitung legt diese dem Verwaltungsrat über das AC zur
Genehmigung vor und unterzieht die Risikopolitik zuhanden des Verwaltungsrates
einer regelmässigen Überprüfung. Eine ausführliche Beschreibung der Risikopolitik,
des Risikomanagements und der Risikokontrolle der Vontobel-Gruppe findet sich im
Anhang der Konzernrechnung ab Seite 81.
50 Vontobel-Gruppe, Geschäftsberichte 2010