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Informationen zur Corporate Governance
Die Entschädigung der übrigen Mitglieder des Verwaltungsrates besteht aus einem
Mindestbasishonorar, welches in bar ausbezahlt wird. Übersteigt die ausbezahlte Dividende
100% des Nominalwertes der Namenaktie der Vontobel Holding AG, erhöht
sich das Basishonorar entsprechend. Der das Basishonorar übersteigende Teil wird in
Namenaktien der Vontobel Holding AG mit dreijähriger Sperrfrist ausbezahlt. Zusätzlich
werden Pauschalspesen und effektive Kosten vergütet. Mitglieder von Ausschüssen
erhalten eine weitere Entschädigung. Die Modalitäten zur Entschädigung des
Verwaltungsrates werden jährlich vom NCC überprüft und festgelegt. Für das Geschäftsjahr
2009 betrug der leistungsabhängige Teil für den Verwaltungsratspräsidenten
189% (Vorjahr 160%) und für die übrigen Verwaltungsratsmitglieder im
Durchschnitt 23% (Vorjahr 11%) des Basissalärs.
Gruppenleitung
Wie alle Mitarbeitenden der Vontobel-Gruppe werden der CEO und die Mitglieder
der Gruppenleitung systematisch und konsequent nach den Grundsätzen des Management
by Objectives (MbO) geführt. Die Entschädigung der Gruppenleitungsmitglieder
besteht aus einem Basissalär in bar und einem jährlich neu definierten variablen
Bonus mit dem Charakter einer einmaligen Entschädigung. Für das
Geschäftsjahr 2009 betrug der variable Bonus auf der Grundlage der individuellen
Zielerreichungsanalyse für die Gruppenleitungsmitglieder im Durchschnitt 252%
(Vorjahr 184%) des Basissalärs. Im Zusammenhang mit dem Aktienbeteiligungsplan
wird die Hälfte des Bonus in bar ausbezahlt, die andere Hälfte in Form von auf drei
Jahre gesperrten Namenaktien der Vontobel Holding AG. Die Anzahl dieser Bonus-
Aktien bildet die Grundlage für die Anzahl Performance-Aktien, welche nach drei
Jahren in Abhängigkeit von den Ergebnissen der vorangegangenen drei Geschäftsjahre
zugeteilt werden. Nähere Angaben zu den Modalitäten werden im Anhang zur
Konzernrechnung in Anmerkung 31 offengelegt. Der Entscheid über die Entschädigung
der Gruppenleitungsmitglieder beziehungsweise bezüglich der einzelnen Komponenten
liegt in der Zuständigkeit des NCC des Verwaltungsrates. Der Gesamt-Verwaltungsrat
wird durch das NCC darüber informiert. Die Höhe des Basissalärs und
des Bonus wird jährlich festgelegt.
Der jährliche Bonus der Gruppenleitungsmitglieder wird auf Basis des Erreichungsgrads
der individuellen Ziele und der Ziele des entsprechenden Geschäftsfeldes respektive
der jeweiligen Supporteinheit sowie der Unternehmensziele festgelegt. Die
Beurteilung umfasst Leistung und Führung. Das bedeutet, dass bei jedem Gruppenleitungsmitglied
unter anderem
–– die individuell vereinbarten Budgetziele
–– die Prozess-/Struktur-/Systemziele
–– die Kunden-/Markt-/Produktziele und
–– die Kultur-/Kompetenz-/Personalziele
bewertet und für die Festlegung des Bonus berücksichtigt werden. Die Beurteilung
erfolgt weder formelbasiert noch nach fixen Gewichtungskriterien, viel mehr werden
die unterschiedlichen, oben beschriebenen Elemente differenziert für die jeweilige
Funktion des Gruppenleitungsmitglieds berücksichtigt. Mit diesen individuellen
Leistungszielen soll auch gewährleistet werden, dass die Gruppenleitung und
Vontobel-Gruppe, Geschäftsberichte 2009 F-53