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Informationen zur Corporate Governance
rates, die Umsetzung der Entscheide des Verwaltungsrates in der Gruppe, die Kontrolle
der Ausführung dieser Entscheide, die Führung und Kontrolle des täglichen Geschäfts
der Gruppe, welches sich innerhalb von Finanzplan, Jahreszielen, Jahresbudget
und der Risikopolitik sowie im Einklang mit den weiteren vom Verwaltungsrat erlassenen
Vorschriften und Anweisungen zu bewegen hat. Sie hat die Einhaltung der gesetzlichen
und regulatorischen Vorschriften sowie der anwendbaren Branchenstandards
sicherzustellen. Im Weiteren befasst sich die Gruppenleitung mit der Steuerung
des Ertrages, der Bilanzstruktur und der Formulierung der Risikopolitik. Die Gruppenleitung
legt diese dem Verwaltungsrat über das AC zur Genehmigung vor und unterzieht
die Risikopolitik zuhanden des Verwaltungsrates einer regelmässigen Überprüfung.
Eine ausführliche Beschreibung der Risikopolitik, des Risikomanagements und
der Risikokontrolle der Vontobel-Gruppe findet sich im Anhang der Konzernrechnung
ab Seite 79.
Die Gruppenleitung zeichnet verantwortlich für den Erlass von Vorschriften zur Umsetzung
der Risikopolitik, namentlich durch Regelung der Grundzüge der Risikoverantwortung,
des Risikomanagements und der Risikokontrolle. Dies umfasst insbesondere
auch die Organisation des internen Kontrollsystems unter Einhaltung aller
notwendigen Gewalten- und Funktionentrennungen. Die Gruppenleitung erstattet
zu Handen des Verwaltungsrates und des AC Bericht über die Existenz, Angemessenheit
und Wirksamkeit der internen Kontrolle.
Die Gruppenleitung ist u.a. zuständig für die Formulierung und Antragstellung des
Jahresbudgets und der Jahresziele der Gruppe, gegliedert nach Geschäftsfeldern und
Supporteinheiten, zuhanden des Verwaltungsrates.
Die Gruppenleitung fällt im Weiteren Entscheide über neue Produkte, Geschäftsaktivitäten
oder Märkte. Wird dadurch die Geschäftspolitik der Gruppe grundlegend tangiert,
legt die Gruppenleitung die Angelegenheit direkt dem Verwaltungsrat vor; ist
dagegen das Risikoprofil der Gruppe grundlegend mitbetroffen, holt sie die Genehmigung
über das AC beim Verwaltungsrat ein. Die Gruppenleitung stellt den permanenten
Prozess einer professionellen Anlagepolitik und einer zeitgerechten gruppenweiten
Umsetzung sicher. Sie erlässt die Weisungen, die gruppenweite Geltung haben
und die gestützt auf gesetzliche Bestimmungen, die Statuten oder das vorliegende
Organisationsreglement der Gruppenleitung vorbehalten sind. Ihr obliegt ebenfalls
der Erlass von Weisungen für die Compliance-Organisation und das Asset & Liability
Management. Ihre Befugnisse umfassen zudem die Gewährung von Krediten im Rahmen
der im Kreditreglement festgelegten Kompetenzen sowie das Eingehen von Handelspositionen
auf eigene Rechnung im Rahmen der festgelegten Limiten. Die Gruppenleitung
delegiert die zulässigen Limiten an die zuständigen Bereiche und Stellen
innerhalb der Gruppe.
Weiterführende Informationen zur Kompetenzaufteilung zwischen dem Verwaltungsrat
und der Gruppenleitung finden sich im Organisationsreglement der Vontobel
Holding AG, welches im Internet abrufbar ist (www.vontobel.com > Investor &
Media Relations > Generalversammlung).
Vontobel-Gruppe, Geschäftsberichte 2009 F-47