Registrierungsformular - Vontobel Zertifikate

Anhang zur Konzernrechnung
Ausserbilanzgeschäfte und andere Informationen
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Ausserbilanzgeschäfte
30-06-11 30-06-10 31-12-10 Veränderung zu 31-12-10
Mio. CHF Mio. CHF Mio. CHF Mio. CHF in %
Eventualverpflichtungen 587.1 677.2 597.8 (10.7) (2)
Unwiderrufliche Zusagen 26.9 17.1 14.9 12.0 81
Treuhandgeschäfte 1’468.0 1’838.3 1’595.4 (127.4) (8)
Kontraktvolumen derivativer Finanzinstrumente 18’672.7 19’204.6 18’898.7 (226.0) (1)
Gerichtsverfahren
Am 29. September 2010 reichte die Private Equity Holding AG, Zug, beim Handelsgericht des
Kantons Zürich Klage gegen die Bank Vontobel AG, Zürich, ein. Die Private Equity Holding AG
macht mit ihrer Klage im Zusammenhang mit dem Erwerb eigener Aktien von der Bank Vontobel
AG im April 2000 Nichtigkeit des Erwerbs wegen Verletzung aktienrechtlicher Vorschriften geltend.
Sie klagte beim Handelsgericht CHF 81.9 Mio. zuzüglich 5% Zins seit dem 16. September
2005 sowie bis dahin aufgelaufene Zinsen von CHF 13.7 Mio. ein. Die Bank Vontobel AG ist überzeugt,
dass der von der Private Equity Holding AG beanstandete Aktienkauf korrekt ist. Zudem
sind nach Ansicht der Vontobel-Gruppe allfällige aktienrechtliche Bereicherungsansprüche gestützt
auf den Wortlaut des im August 2001 mit der Private Equity Holding AG geschlossenen
Vergleichs abgegolten. Deswegen hat die Vontobel-Gruppe entschieden, keine Rückstellungen
für diese Klage zu bilden und den Forderungsbetrag von CHF 119.4 Mio. inklusive Zinsen per
30. Juni 2011 unter den Eventualverpflichtungen auszuweisen.
Im Zusammenhang mit dem von B. Madoff begangenen Betrug wurden über 100 Banken und
Depotstellen durch Liquidatoren von Investment-Vehikeln, die direkt oder indirekt in Madoff-
Fonds investierten, an verschiedenen Gerichten eingeklagt. Diese Klagen richten sich an die
Investoren, welche Anteile an diesen Investment-Vehikeln zwischen 2004 und 2008 zurückgegeben
hatten. Die Liquidatoren fordern von diesen Investoren die Beträge zurück, die diese mit der
Rückgabe ihrer Ansicht nach ungerechtfertigt erhalten hätten. Da den Liquidatoren oft namentlich
nur die Depotbanken der Investoren bekannt sind, haben sie die Klagen gegen diese gerichtet.
Einige rechtliche Einheiten der Vontobel-Gruppe sind als Bank oder Depotstelle ebenfalls von
diesen Klagen betroffen oder könnten betroffen werden. Die gegen die Vontobel-Gruppe eingeleiteten
Klagen betreffen Rücknahmen von Anteilen im Wert von rund US Dollar 11.7 Mio. Die
Vontobel-Gruppe erachtet beim derzeitigen Informationsstand die Wahrscheinlichkeit eines
Mittelabflusses als gering und hat deshalb entschieden, keine Rückstellungen für diese Klagen zu
bilden, sondern den Betrag unter den Eventualverpflichtungen auszuweisen.
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Kundenvermögen
30-06-11 30-06-10 31-12-10 Veränderung zu 31-12-10
Mrd. CHF Mrd. CHF Mrd. CHF Mrd. CHF in %
Verwaltete Vermögen 78.7 75.9 78.6 0.1 0
Custody-Vermögen 41.2 40.0 40.4 0.8 2
Ausstehende strukturierte Produkte 9.3 8.9 9.3 0.0 0
Total Kundenvermögen 129.2 124.8 128.3 0.9 1
Kundenvermögen
Kundenvermögen ist ein umfassenderer Begriff als verwaltete Vermögen. Die Kundenvermögen
setzen sich zusammen aus allen bankfähigen Vermögenswerten, welche durch die Vontobel-
Gruppe verwaltet oder bei der Vontobel-Gruppe deponiert werden inklusive der Vermögen, die
nur zu Transaktions- oder Aufbewahrungszwecken verwahrt werden und für die weitere Dienstleistungen
angeboten werden (Custody-Vermögen) sowie den Anlageprodukten, mit denen
Financial Products privaten und institutionellen Kunden Zugang zu sämtlichen Anlageklassen und
Märkten öffnet.
Vontobel-Gruppe, Halbjahresbericht per 30-06-11 37