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Informationen zur Corporate Governance
gezogen. Das NCC tagt mindestens einmal pro Jahr. Die übliche Sitzungsdauer beträgt
rund vier Stunden. Im Berichtsjahr fanden fünf Sitzungen (im Januar, Februar,
Juni, Juli und Dezember) statt.
Audit Committee (AC)
Das AC überprüft, ob die zur Kontrolle der Einhaltung von gesetzlichen und internen
Bestimmungen geschaffenen Systeme tauglich sind und angewandt werden. Es erstattet
dem Verwaltungsrat Bericht und gibt Empfehlungen zu Handen des Verwaltungsrates
ab. Es überwacht und beurteilt die Integrität der Finanzabschlüsse, die interne
Kontrolle, die Wirksamkeit der Prüfgesellschaft und die interne Revision. Der
Aufgabenbereich umfasst Aspekte der externen und internen Revision, das Zusammenspiel
zwischen dem Verwaltungsrat, dem CEO, der Gruppenleitung und den Leitern
der Geschäftsfelder und Supporteinheiten, das interne Kontrollsystem, das Risk
Management, die Compliancetätigkeiten und -organisation, die Rechnungslegung
sowie die Entgegennahme und Behandlung der Berichte der internen und externen
Revision.
Das AC kann nach Rücksprache mit dem Verwaltungsratspräsidenten Sonderprüfungen
zu wichtigen Fragen durchführen und dazu zusätzliche interne und/oder externe
Ressourcen beanspruchen.
Der Präsident des Verwaltungsrates gehört dem AC nicht an, nimmt aber als Gast an
den Sitzungen teil. Alle Mitglieder des AC erfüllen die Unabhängigkeitsanforderungen
im Sinne des Aufsichtsrechts. An den Sitzungen des AC nehmen auch der
CEO, der CFO sowie Vertreter der internen und externen Revision teil. Zudem werden
themenspezifisch regelmässig entsprechende Fachspezialisten der Vontobel-
Gruppe, insbesondere aus dem Bereich Finance & Risk, beigezogen. Das Audit Committee
tagt mindestens dreimal mal pro Jahr. Die übliche Sitzungsdauer beträgt vier
bis sechs Stunden. Im Berichtsjahr fanden vier Sitzungen (im Februar, Juni, Juli und
November) statt.
IT Committee (ITC)
Das IT Committee setzt sich vertieft mit Informatikthemen auseinander. Das ITC bereitet
namentlich die Entscheidungen der strategischen Informatikvorhaben vor und
gibt Empfehlungen zuhanden des Gesamtverwaltungsrates ab. An den Sitzungen des
ITC sind der CEO, der CFO und der Leiter Operations der Vontobel-Gruppe sowie die
Vertreter der internen Revision und bei Bedarf auch der externen Revision zugegen.
Das IT Committee tagt mindestens dreimal pro Jahr. Die übliche Sitzungsdauer beträgt
rund zwei Stunden. Im Berichtsjahr fanden drei Sitzungen (im Februar, Juni und
Dezember) statt.
Der Verwaltungsrat der Vontobel Holding AG hat beschlossen, das IT Committee im
Jahr 2010 nicht weiterzuführen. Die Erneuerung der gruppenweiten IT-Infrastruktur
wurde 2009 mit dem Wechsel auf das System Avaloq grösstenteils abgeschlossen. Im
IT-Bereich stehen nun operationelle Aufgaben im Vordergrund. Sollten strategische
IT-Themen auftreten, werden diese direkt im Gesamtverwaltungsrat behandelt.
Vontobel-Gruppe, Geschäftsberichte 2009 F-45