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Informationen zur Corporate Governance
3.1 Mitglieder des Verwaltungsrats
Der Verwaltungsrat der Vontobel Holding AG setzt sich per 1. Januar 2010 wie folgt
zusammen:
3. Verwaltungsrat
Name Funktion Nationalität
Mitglied in
Ausschüssen 1
erstmalige
Wahl gewählt bis
Dr. Urs Widmer Präsident CH NCC 2003 2010
Dr. Wolfhard Graetz Vizepräsident D AC 1997 2010
Prof. Dr. Ann-Kristin Achleitner Mitglied D AC 2009 2010
Bruno Basler Mitglied CH NCC 2 2005 2010
Dr. Philippe Cottier Mitglied CH NCC, ITC 2009 2010
Peter Quadri Mitglied CH ITC 2 2005 2010
Dr. Frank Schnewlin Mitglied CH AC 2 2009 2010
Dr. Pierin Vincenz Mitglied CH ITC 2005 2010
1 Nähere Informationen zu den Ausschüssen siehe nachfolgend unter «Interne Organisation»
NCC: Nomination and Compensation Committee
AC: Audit Committee
ITC: IT Committee
2 Vorsitz
Ausgeschieden 2009
Heinz Roth Mitglied bis 28-04-09
Dr. Hans Vontobel ist seit 1991 Ehrenpräsident des Verwaltungsrates der Vontobel
Holding AG und der Bank Vontobel AG.
Kein Mitglied des Verwaltungsrates der Vontobel Holding AG hatte im Jahre 2009
operative Führungsaufgaben für die Gesellschaft oder eine Tochtergesellschaft inne.
Allfällige frühere exekutive Funktionen sind nachstehend erwähnt. Der Verwaltungsratspräsident
der Vontobel Holding AG, Dr. Urs Widmer, ist im Rahmen der Kooperation
von Vontobel mit Helvetia als Verwaltungsrat in der Helvetia Holding AG vertreten.
Bruno Basler ist Vizepräsident des Stiftungsrates der Vontobel-Stiftung und
vertritt damit die Interessen der Mehrheitsaktionäre. Dr. Pierin Vincenz nimmt für
Raiffeisen Schweiz im Verwaltungsrat der Vontobel Holding AG Einsitz. Zwischen der
Vontobel-Gruppe und Raiffeisen Schweiz besteht eine langjährige Kooperation
(siehe Anmerkung 43). Dr. Philippe Cottier war bis 30-06-2007 CEO von Harcourt
Investment Consulting AG, einer Tochtergesellschaft der Vontobel Holding AG.
Die Mehrheit der Mitglieder des Verwaltungsrates der Vontobel Holding AG erfüllen
die Unabhängigkeitskriterien gemäss FINMA-RS 08/24 «Überwachung und interne
Kontrolle Banken» Rz 20–24. Es sind dies Prof. Dr. Ann-Kristin Achleitner, Dr. Wolfhard
Graetz, Peter Quadri, Dr. Frank Schnewlin und Dr. Urs Widmer.
Vontobel-Gruppe, Geschäftsberichte 2009 F-39