2012 formulario de referencia - Banco Itaú

338ÍTEM 20 – POLÍTICA DE NEGOCIACIÓN DE VALORES MOBILIARIOS20.1. Indicar si el emisor adoptó política de negociación de valores mobiliarios de suemisión por los accionistas controlantes, directos o indirectos, directores, miembros delConsejo de Administración, del Consejo Fiscal y de cualquier organismo con funcionestécnicas o de consulta, creado por disposición estatutaria, e informar:El emisor está sujeto a las reglas establecidas en la Instrucción CVM nº 358/02,modificada, en lo que se refiere a la negociación de valores mobiliarios emitidos por él. Por otraparte, aunque nunca haya sido obligatorio, desde 2002 se decidió adoptar una política en estesentido, lo que dio como resultado reglas más restrictivas, si cabe, que las exigidas por elpropio regulador. El emisor también cuenta con un equipo de compliance interno cuyasactividades comprenden el monitoreo de las transacciones efectuadas por quien se hayaadherido a la política con valores mobiliarios de su emisión.Además, el emisor cuenta con un Comité de Divulgación y Negociación (oriundo de launificación, en 2006, del Comité de Divulgación y del Comité de Negociación, ambos creadosen 2002), cuya función primordial es la de administrar las políticas de divulgación ynegociación.Cabe resaltar que además de la regulación de la política y la estructura interna, algunasáreas del emisor, por tener acceso a informaciones de clientes, cuentan con políticas inclusomás específicas y restrictivas con el fin de garantizar que los empleados no hagan uso deinformaciones privilegiadas para obtener ventajas particulares (insider trading).a) Fecha de aprobaciónLa actual Política de Negociación de Valores Mobiliarios se creó en 2002, pero sustérminos se revisan continuamente con el fin de asegurar que se mantengan alineados con lasmejores prácticas de gobierno corporativo. El último cambio tuvo lugar el 23.07.2012.b) Personas vinculadasLas personas vinculadas son: (i) los accionistas controlantes, directos o indirectos,directores, miembros del Consejo de Administración, del Consejo Fiscal y de cualquierorganismo con funciones técnicas o consultivas, creados por disposición estatutaria; (ii) losmiembros de organismos estatutarios de empresas en las que el emisor sea el únicocontrolante; (iii) los administradores que se desvinculen de la administración del emisor o de laadministración de empresas en las que el emisor sea el único controlante, durante un plazo deseis meses contados a partir de la fecha de la desvinculación; (iv) cualquiera que, en virtud desu cargo, función o posición en el emisor, su controlante, sus controladas o vinculadas,conozca información relevante; (v) el cónyuge o compañero y cualquier otro dependienteincluido en la declaración anual del impuesto de renta de las personas impedidas de negociarindicadas en los ítems "i", "ii" y "iii"; (vi) aquellos que tengan relación comercial, profesional o deconfianza con la compañía, tales como auditores externos, analistas de valores mobiliarios,consultores e instituciones integrantes del sistema de distribución. Además, se equiparan a laspersonas impedidas de negociar: (a) sus administradores de cartera y los fondos de inversión,sociedades u otras instituciones o entidades de las que las personas impedidas de negociarsean los únicos socios cuotistas o accionistas o en las que puedan influir en las decisiones denegociación; (b) cualquier persona jurídica controlada directa o indirectamente por las personasimpedidas de negociar; y (c) cualquier persona que haya tenido acceso a información relativa alacto o hecho relevante por medio de cualquiera de las personas impedidas de negociar.Disponemos también de equipos de compliance que, junto con los directores de cada área,identifican a las personas que deben someterse a la política en función de su área o de lasinformaciones a las que hayan tenido acceso. Esas personas pasan a registrarse en unsistema específico, el cual tiene identificadas, actualmente, a cerca de 7.300 (siete miltrescientas) personas (entre adherentes estatutarios, sus familiares y colaboradores conacceso a informaciones).