Banku uzraudz?bas reitinga noteik?anas metodika - FKTK
Banku uzraudz?bas reitinga noteik?anas metodika - FKTK
Banku uzraudz?bas reitinga noteik?anas metodika - FKTK
You also want an ePaper? Increase the reach of your titles
YUMPU automatically turns print PDFs into web optimized ePapers that Google loves.
Finanšu un kapitāla tirgus komisija<br />
____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________<br />
BANKU UZRAUDZĪBAS REITINGA NOTEIKŠANAS METODIKA<br />
Kopīgai funkcijai – Personāla vadība<br />
Kritēriji Novērtējums<br />
Personāla politikas esamība un kvalitāte<br />
(t.sk. tās atbilstība bankas stratēģijai)<br />
Darba aprakstu esamība un kvalitāte<br />
Vai ir izstrādātas darbinieku atlases<br />
procedūras; to kvalitāte<br />
Vai ir izstrādātas darbinieku<br />
novērtēš<strong>anas</strong> procedūras; to kvalitāte<br />
Atalgojuma sistēmas pārraudzība, tās<br />
kvalitāte un atbilstība<br />
Atalgojuma un prēmēš<strong>anas</strong> sistēma, tās<br />
kvalitāte<br />
Atalgojuma līmenis, salīdzinot ar<br />
nozares vidējiem rādītājiem<br />
Darbinieku apmācību sistēma, tās<br />
kvalitāte un pietiekamība<br />
Jāizvēlas tas novērtējums, kuram vislabāk atbilst bankā pastāvošā situācija<br />
1 – Pietiekama risku pārvaldīšana<br />
Piesardzīga personāla politika, tā atbilst bankas stratēģijai un<br />
Izstrādāti detalizēti darba apraksti un<br />
Kvalitatīvas darbinieku atlases un novērtēš<strong>anas</strong> procedūras un<br />
Iestādes struktūrai un sarežģītībai atbilstoša atalgojuma sistēmas<br />
pārraudzība, kura paredz padomes un/vai atalgojuma komitejas<br />
iesaistīšanu, kā arī interešu konfliktu novēršanu un<br />
Motivējoša atalgojuma un prēmēš<strong>anas</strong> sistēma, t.sk. tā neveicina<br />
pārmērīgu risku uzņemšanos, nodrošina to darbinieku identificēšanu, kuri<br />
ietekmē bankas risku profilu, paredz atalgojuma mainīgās daļas korekcijas<br />
risku izmaiņu gadījumos un<br />
Darbinieku atalgojuma līmenis ir augsts, salīdzinot ar nozares vidējiem<br />
rādītājiem un<br />
Notiek regulāra darbinieku apmācība<br />
2 – Apmierinoša risku pārvaldīšana<br />
Personāla politika ir apmierinoša, bet iespējami uzlabojumi un/vai<br />
Izstrādāti darba apraksti, bet iespējami uzlabojumi (piemēram, tie nav<br />
pietiekami detalizēti u.c.) un/vai<br />
Apmierinošas darbinieku atlases un novērtēš<strong>anas</strong> procedūras, bet<br />
iespējami uzlabojumi (piemēram, nav <strong>noteik</strong>ta darbinieku novērtēš<strong>anas</strong><br />
regularitāte u.c.) un/vai<br />
Pastāv apmierinoša atalgojuma sistēmas pārraudzība, kurā atsevišķos<br />
jautājumos ir iesaistīta padome un atalgojuma komiteja. Atalgojuma<br />
sistēma nerada būtiskus interešu konfliktus un/vai<br />
Apmierinoša atalgojuma un prēmēš<strong>anas</strong> sistēma, bet iespējami uzlabojumi<br />
(piemēram, darbinieku atalgojuma sistēma nepietiekami saistīta ar<br />
darbinieku novērtēš<strong>anas</strong> rezultātiem u.c.), kā arī daļēji tiek identificēti<br />
darbinieki, kuri ietekmē bankas riska profilu, un daļēji to atalgojuma<br />
mainīgā daļa tiek koriģēta risku izmaiņu rezultātā un/vai<br />
Darbinieku atalgojuma līmenis atbilst nozares vidējiem rādītājiem un/vai<br />
Tiek veikta darbinieku apmācība, bet iespējami uzlabojumi (piemēram,<br />
nav izstrādāts detalizēts apmācību plāns turpmākajam gadam u.c.)<br />
3 – Neapmierinoša risku pārvaldīšana<br />
Personāla politika ir neapmierinoša, jo ir būtiski trūkumi (piemēram, tā<br />
neatbilst bankas stratēģijai u.c.) un/vai<br />
Neapmierinošas kvalitātes darba apraksti, jo ir būtiski trūkumi (piemēram,<br />
nav skaidri <strong>noteik</strong>tas pilnvaras lēmumu pieņemš<strong>anas</strong> procesā) un/vai<br />
Virspusēja atalgojuma sistēmas pārraudzība, kurā ir neapmierinoša<br />
padomes iesaistīšanās, un nav dokumentēts lēmums par atalgojuma<br />
komitejas nepieciešamību, kā arī atalgojuma sistēma veido interešu<br />
konfliktus un/vai<br />
Neapmierinošas darbinieku atlases un novērtēš<strong>anas</strong> procedūras<br />
(piemēram, nav <strong>noteik</strong>tas pilnvaras lēmuma pieņemšanai par jaunu<br />
darbinieku pieņemšanu darbā u.c.) un/vai<br />
Neapmierinoša atalgojuma un prēmēš<strong>anas</strong> sistēma (piemēram, darbinieku<br />
atalgojuma sistēma nav motivējoša, jo darbinieku atalgojums nav saistīts<br />
darba rezultātiem; prēmēš<strong>anas</strong> sistēma var veicināt papildu risku<br />
uzņemšanos u.c.), kurā pastāv būtiskas nepilnī<strong>bas</strong> to darbinieku<br />
identificēšanā, kuri ietekmē bankas riska profilu, un kas nepilnīgi paredz<br />
atalgojuma mainīgās daļas korekciju risku rezultātā un/vai<br />
Darbinieku atalgojuma līmenis ir zems, salīdzinot ar nozares vidējiem<br />
rādītājiem, un/vai<br />
Darbinieku apmācība ir nepietiekama<br />
4 – Vāja risku pārvaldīšana<br />
Nav personāla politikas un/vai<br />
163. lappuse no 200