Banku uzraudz?bas reitinga noteik?anas metodika - FKTK

More documents

Recommendations

Info

Finanšu un kapitāla tirgus komisija ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ BANKU UZRAUDZĪBAS REITINGA NOTEIKŠANAS METODIKA SATURS PĀRSKATĪŠANAS VĒSTURE ................................................................................................ 4 IEVADS ..................................................................................................................................... 6 1. nodaļa. REITINGU SISTĒMAS VISPĀRĒJS APRAKSTS ............................................... 10 2. nodaļa. INFORMĀCIJAS APKOPOŠANA ........................................................................ 15 3. nodaļa. INSTITŪCIJAS IEDALĪJUMS............................................................................... 17 3.1. Būtisko (vērtējamo) grupas uzņēmumu atlase .......................................................... 18 3.2. Būtisko (vērtējamo) biznesa vienību un darbības veidu atlase ................................. 21 3.3. Vērtējamo risku noteikšana ....................................................................................... 31 3.4. Lēmums par pilna vai nepilna apjoma novērtējuma veikšanu .................................. 34 4. nodaļa. RISKU UN RISKU PĀRVALDĪŠANAS NOVĒRTĒJUMS ................................. 35 4.1. Vispārēji principi ........................................................................................................... 35 4.2. Risku novērtējums ......................................................................................................... 42 4.2.1. Kredītrisks .............................................................................................................. 42 4.2.2. Operacionālais risks ............................................................................................... 65 4.2.3. Tirgus cenu risks .................................................................................................... 96 4.2.4. Procentu likmju risks ............................................................................................ 104 4.2.5. Ārvalstu valūtu risks ............................................................................................. 110 4.2.6. Likviditātes risks .................................................................................................. 112 4.2.7. Informācijas tehnoloģiju risks .............................................................................. 117 4.2.8. Stratēģijas risks ..................................................................................................... 125 4.2.9. Atbilstības un reputācijas risks ............................................................................. 130 4.3. Risku pārvaldīšanas novērtējums ................................................................................ 141 4.3.1. Iekšējās kontroles sistēma .................................................................................... 141 4.3.2. Korporatīvā vadība ............................................................................................... 176 5. nodaļa. NOVĒRTĒJUMA REZULTĀTU APKOPOŠANA ............................................. 187 5.1. Kopējie principi ........................................................................................................... 187 5.2. Koriģēšana ................................................................................................................... 188 5.3. Elementu novērtējumu apkopošana ............................................................................. 189 5.4. Darbības veidu kopējā riska vērtējums ....................................................................... 190 5.5. Biznesa vienību (darbības jomu) kopējais vērtējums .................................................. 193 5.6. Grupas uzņēmumu vērtējums ...................................................................................... 195 5.7. Institūcijas kopējais vērtējums .................................................................................... 197 6. nodaļa. REITINGA APSTIPRINĀŠANA UN PĀRSKATĪŠANA ................................... 199 2. lappuse no 200
Finanšu un kapitāla tirgus komisija ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ BANKU UZRAUDZĪBAS REITINGA NOTEIKŠANAS METODIKA Veidlapas: 1. veidlapa Vispārējā informācija par banku 2.1. veidlapa Finanšu informācija 2.2. veidlapa Vērtējamie grupas uzņēmumi 2.3. veidlapa Pārējo grupas uzņēmumu atlase 2.4. veidlapa Vērtējamie darbības veidi 4. veidlapa Kredītriska novērtējums 5. veidlapa Operacionālā riska novērtējums 6. veidlapa Tirgus cenu riska novērtējums 7. veidlapa Procentu likmju riska novērtējums 8. veidlapa Ārvalstu valūtu riska novērtējums 9. veidlapa Likviditātes riska novērtējums 10. veidlapa Informācijas tehnoloģiju riska novērtējums 11. veidlapa Stratēģijas riska novērtējums 12. veidlapa Atbilstības un reputācijas riska novērtējums 13. veidlapa Iekšējās kontroles sistēmas novērtējums 14. veidlapa Korporatīvās vadības novērtējums 15. veidlapa Reitinga kopsavilkums 16. veidlapa Informācija par risku novērtēšanu 3. lappuse no 200
Page 1: Finanšu un kapitāla tirgus komisi
Page 5 and 6: Finanšu un kapitāla tirgus komisi
Page 53 and 54:
Finanšu un kapitāla tirgus komisi
Page 55 and 56:
Page 57 and 58:
Page 59 and 60:
Page 61 and 62:
Page 63 and 64:
Page 65 and 66:
Page 67 and 68:
Page 69 and 70:
Page 71 and 72:
Page 73 and 74:
Page 75 and 76:
Page 77 and 78:
Page 79 and 80:
Page 81 and 82:
Page 83 and 84:
Page 85 and 86:
Page 87 and 88:
Page 89 and 90:
Page 91 and 92:
Page 93 and 94:
Page 95 and 96:
Page 97 and 98:
Page 99 and 100:
Page 101 and 102:
Page 103 and 104:
Page 105 and 106:
Page 107 and 108:
Page 109 and 110:
Page 111 and 112:
Page 113 and 114:
Page 115 and 116:
Page 117 and 118:
Page 119 and 120:
Page 121 and 122:
Page 123 and 124:
Page 125 and 126:
Page 127 and 128:
Page 129 and 130:
Page 131 and 132:
Page 133 and 134:
Page 135 and 136:
Page 137 and 138:
Page 139 and 140:
Page 141 and 142:
Page 143 and 144:
Page 145 and 146:
Page 147 and 148:
Page 149 and 150:
Page 151 and 152:
Page 153 and 154:
Page 155 and 156:
Page 157 and 158:
Page 159 and 160:
Page 161 and 162:
Page 163 and 164:
Page 165 and 166:
Page 167 and 168:
Page 169 and 170:
Page 171 and 172:
Page 173 and 174:
Page 175 and 176:
Page 177 and 178:
Page 179 and 180:
Page 181 and 182:
Page 183 and 184:
Page 185 and 186:
Page 187 and 188:
Page 189 and 190:
Page 191 and 192:
Page 193 and 194:
Page 195 and 196:
Page 197 and 198:
Page 199 and 200:
show all

Banku uzraudz?bas reitinga noteik?anas metodika - FKTK

You also want an ePaper? Increase the reach of your titles

Delete template?

Save as template?