2° edizione - Portale Sanità Abruzzo - Regione Abruzzo

- l’_``c][]c[ _ l[ ][p[]ctà ^c mcalcor[m_nto ^_l scst_m[ st_sso.
„ D_t_rmcn[zcon_ ^_ll[ `[ttc\clctà ^_ll’[u^ct (v[lut[zcon_ s_ l_ cn`orm[zconc sono su``c]c_ntc p_r pc[nc`c][r_ l’[u^ct;
valutazione della collaborazione della organizzazione oggetto ^c [u^ct, ^_l t_mpo _ ^_ll’[^_au[t_zz[ ^_ll_ rcsors_).
„ Costctuzcon_ ^_l aruppo ^c [u^ct cn `unzcon_ ^_alc o\c_ttcvc _ ^_ll’_st_nscon_ ^_ll’[u^ct.
„ Cont[tto ]on l’ora[nczz[zcon_ oaa_tto ^c [u^ct.
2. PIANIFICAZIONE DELL’AUDIT
Ai fini della conoscenza delle struttura e delle sue modalità generali di funzionamento, la documentazione necessaria e
richiesta deve essere esaminata prima delle attività di audit. Se la documentazione è insufficiente va richiesta la sua
integrazione. Sulla base delle informazioni acquisite va determinato un piano di audit. Tale piano deve tenere conto di
o\c_ttcvc, _st_nscon_ _ ]rct_rc ^_ll’[u^ct, l_aac _ norm_ ]oa_ntc, r[pportc ^c [u^ct pr_]_^_ntc _ r_l[tcv_ ][r_nz_, rc]bc_st_ di
azioni correttive conseguentemente chiuse e in essere, ecc. Nel piano vanno indicati:
„ o\c_ttcvc;
„ _st_nscon_ _ lcmctc (][mpo);
„ ]rct_rc ^_ll’[u^ct;
„ proar[mm[ t_mpor[l_;
„ ^o]um_ntc ^c rc`_rcm_nto;
„ ruolc _ r_spons[\clctà ^_l aruppo ^c [u^ct;
„ ^o]um_ntc ^c l[voro [^ott[tc (lcst_ ^c rcs]ontro _ pc[no di campionamento delle attività e processi da sottoporre ad
audit). La lista di riscontro è una guida operativa, serve a registrare e archiviare le evidenze; le varie parti devono essere
coordinate per ottenere risultati uniformi, raggiungere un grado di [ppro`on^cm_nto [pproprc[to [ll’[u^ct. S_ l’o\c_ttcvo
è sottoporr_ [^ [u^ct l’_``c][]c[ ^c un pro]_sso, è n_]_ss[rco ][pcr_ ]os[ cl pro]_sso ^_\\[ r[aacuna_r_, cn qu[nto
disposizioni, istruzioni o procedure potrebbero non essere documentate (formalizzate). La lista deve permettere la facile
e documentata preparazione del rapporto di audit. Non deve essere comunque interpretata come limitante alla capacità
^c cn^[acn_ ^_ll’[u^ctor;
„ ]rct_rc (r_qucsctc) _ ][mpo ^_ll’[u^ct; l_ ^om[n^_, p_r tcpo _ num_ro, ^_vono p_rm_tt_r_ ^c st[\clcr_ l’[tt_n^c\clctà ^_ll_
risposte (es. domande crociate). Le aree e gli argomenti devono seguire una logica intesa a garantire la completezza del
pro]_sso ^c [u^ct _ cl ar[^o ^c [ppro`on^cm_nto ]oll_a[to [ll’_st_nscon_ st[\clct[. Inoltre la definizione di una logica
permette una maggiore efficienza del processo di audit;
„ p_rson[l_ (^_ll’ora[nczz[zcon_ oaa_tto ^c [u^ct) ^c ]uc sc rc]bc_^_ l[ pr_s_nz[.
3. CONDUZIONE DELLE ATTIVITÀ DI AUDIT SUL POSTO
„ Riunione di apertura: serve per ]on`_rm[r_ lo s]opo ^_ll’[u^ct _ cl pc[no ^c v_rc`c][ pr_s_nt[to.
„ Ruolc _ r_spons[\clctà ^_l aruppo ^c [u^ct _ ^_l p_rson[l_ ^_ll’ora[nczz[zcon_ oaa_tto ^c [u^ct ]b_ []]omp[an[ alc
[u^ctor. Qu_st_ p_rson_ ^_vono ]onos]_r_ l_ [ttcvctà _ c pro]_ssc ^_ll’organizzazione.
„ R[]]olt[ _ v_rc`c][ ^_ll_ cn`orm[zconc: l_ cn`orm[zconc sono r[]]olt_ tr[mct_ ][mpcon[m_nto _ ^_vono _ss_r_ v_rc`c][t_
(solo queste costituiscono evidenze). Il concetto di campionamento va ben compreso. È impossibile verificare tutte le
attcvctà ^_ll’OSA; sc pro]_^_ p_rt[nto [ ][mpcon[rn_ [l]un_ ]onsc^_r[n^o c rcsult[tc ^c qu_ll_ sp_]c`c]b_ [n[lcsc ]om_
indicative di comportamenti più generali.
Pertanto esiste sempre un certo grado di incertezza nelle conclusioni. Inoltre è bene ricordare che se si sbaglia
campionamento, si sbaglia stima. Nei processi di raccolta delle informazioni è importante che a rispondere siano le
p_rson_ cnt_rvcst[t_ _ qu_st_ sc[no cnt_rp_ll[t_ cn r_l[zcon_ [ll_ r_spons[\clctà sp_]c`c]b_ ]b_ ^_t_naono sull’_l_m_nto
oggetto di verifica.
Processo di audit:
Fonti di informazione - Raccolta mediante campionamento ‟ Verifica ‟ Valutazione (rispetto ai criteri di
audit) Riesame - Con]lusconc ^_ll’[u^ct
P_r oanc pro]_sso ^_ll’ora[nczz[zcon_ oaa_tto ^c [u^ct, o]]orr_ v[lut[r_:
- la sua corretta operatività;
- la sua efficacia al raggiungimento degli obiettivi o specifiche prefissate;
- l[ su[ ]orr_tt[ cnt_rr_l[zcon_ ]on [ltrc pro]_ssc ^_ll’ora[nczz[zcon_.
I metodi per condurre le attività di audit sono:
- intervista con il personale;
- oss_rv[zcon_ ^cr_tt[ ^_ll_ [ttcvctà svolt_ ^[ll’ora[nczz[zcon_ oaa_tto ^c [u^ct;
- riesame della documentazione (documenti di riferimento, procedure, istruzioni e registrazioni);
- analisi degli indici e degli indicatori (performance, risultato, ecc.);
- valutazione di attrezzature, strumenti, impianti, risorse, ecc.).
„ R[]]olt[ ^c _vc^_nz_ oaa_ttcv_: r[]]olt_ ^ur[nt_ l’[u^ct, sono `orm[lczz[t_ su ^o]um_ntc ^c r_acstr[zcon_ (sp_sso
rappresentati da un campo note sulle lista di riscontro utilizzata) che descrivono:
- qu_llo ]b_ l’[u^ctor b[ vcsto;
- qu_llo ]b_ l’[u^ctor b[ s_ntcto ^[l p_rson[l_ o v_rc`c][to ]om_ pr[ssc ]omport[m_nt[l_.
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