TEMAS DE COOPERAÇÃO INTERNACIONAL

del secreto bancario 7 o los límites a la cooperación en la investigación de delitos fiscales.
Igualmente se va relativizando la necesidad del clásico y obligado control de doble criminalidad,
con base en la misma idea de globalización que también se refleja en una mayor
cercanía entre las regulaciones penales de los diferentes países. 8 Una de las características
del principio de reconocimiento mutuo en la UE es precisamente hacer desaparecer el control
de doble tipicidad para una lista de delitos que se establecen en un listado concretos.
3. Nuevas técnicas y formas de cooperación
La cooperación no puede mantenerse al margen de los avances tecnológicos y de las
nuevas formas de comunicación. Los convenios de cooperación más actuales manejan ya
la posibilidad de cooperación basada en medios técnicos o nuevas formas de cooperación
avanzadas: los Equipos Conjuntos de Cooperación (ECI), la videoconferencia, la regulación
de las intervenciones de comunicaciones trasnacionales, etc.
Las nuevas formas de comunicación son tenidas en cuenta también para la transmisión
de las comisiones rogatorias y de la ejecución de las mismas. Los Estados empiezan a
permitir utilizar cualquier medio que deje constancia escrita de la solicitud en condiciones
que permitan al requerido determinar su autenticidad. Entre estos medios, el Informe
explicativo del Convenio de Asistencia Penal entre los países miembros de la Unión Europea
se menciona el fax, el correo electrónico, incluso se admiten en caso de urgencia las
solicitudes verbales telefónicas que deberán ser confirmadas por escrito lo más pronto
posible. La realidad es que hasta por WhatsApp se están dando comunicaciones urgentes
entre autoridades judiciales que posteriormente se formalizan por otras vías.
Para favorecer la comprobación y ganar en autenticidad comienzan a implantarse
sistemas seguros de comunicación. En la Unión Europea existen ya estos sistemas en la
Red Judicial Europea y en Eurojust. En Iberoamérica, la OEA mantiene el Groove como
sistema directo y seguro de comunicación, especialmente para autoridades centrales, y en
el ámbito Iberoamericano, IberRed ha creado el sistema Iber@ que permite la transmisión
directa y segura de datos de entre los puntos de contacto de IberRed.
Junto a estos avances aparecen nuevas técnicas de cooperación, la videoconferencia
por ejemplo, que ha sido además objeto de un Convenio Iberoamericano firmado en Mar
de Plata en 2010 que con cinco ratificaciones acaba de entrar en vigor.
Y por supuesto los Equipos Conjuntos de Investigación (ECI) previstos en los nuevos
convenios de Naciones Unidas y regulados en la Unión Europea por la Decisión Marco de
2003. Su funcionamiento ha generado no pocos problemas pero también grandes éxitos por
7. Como ejemplo entre otros el Art. 18.8 del Convenio de Naciones Unidas contra la delincuencia organizada
(Convenio de Palermo): “Los Estados Parte no invocarán el secreto bancario para denegar la asistencia judicial
recíproca con arreglo al presente artículo.”
8. Nuevamente un ejemplo lo encontramos en el Convenio de Palermo en el Art. 18.9: “Los Estados Parte podrán
negarse a prestar la asistencia judicial recíproca con arreglo al presente artículo invocando la ausencia de doble
incriminación. Sin embargo, de estimarlo necesario, el Estado Parte requerido podrá prestar asistencia, en la
medida en que decida hacerlo a discreción propia, independientemente de que la conducta esté o no tipificada
como delito en el derecho interno del Estado Parte requerido.”
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