Katalog nach Themengebiet - Ostdeutsche Sparkassenakademie

1. Betrieb Recht/Bankrecht
Seminare / Workshops Beauftragtenwesen
Veranstaltung: OSPlus: S 820 Geldwäsche Risikomanagement mit SironAML - Einführung
Ziel: Die Teilnehmer sollen SironAML verstehen und verwenden können. Sie erhalten Kenntnisse über
das Researchsystem SironAML zur Erkennung von Geldwäsche, lernen in praktischen Übungen die
Komponente Parametererfassung zu verwenden. Weiterhin lernen sie Geldwäscheszenarien zu modellieren,
erstellen Kundenkategorien, können Indizien und Indizkombinationen definieren und passen
Einstellungen an. Die Teilnehmer sind in der Lage, die in der Analyse auffälligen Kunden zu
bearbeiten und zu dokumentieren.
Zielgruppe: Das Seminar richtet sich an Geldwäschebeauftragte sowie deren StellvertreterInnen, MitarbeiterInnen
aus der Revision sowie der Organisation.
Inhalt: • 09/11 und die Folgen
• Das Research-System SironAML
• Daten ins Research-System übernehmen
• Prüfstrategie aufbauen
• Kunden-Kategorien einrichten
• Indizien und Schwellenwerte definieren
• Ermittelte Auffälligkeiten analysieren
• Maßnahmen dokumentieren
• Prüfkriterien erweitern (Tranksaktionsindizien)
• Prüfkriterien für längerfristiges Kundenverhalten definieren
• Weitere Analyse-Optionen verwenden
• Abgleich mit Sanktionslisten
• Sonderbehandlung für Kunden einrichten
• Administration
• Komplexe Prüfszenarien definieren
• Mit der Risikobewertung arbeiten - Ein Ausblick
• Personenprüfung gegen PEP-Liste
• Weitere Arbeiten im Case Management
• Fragen und Antworten
Hinweis: Für MitarbeiterInnen der Revision weisen wir hin auf das speziell zugeschnittene Seminarangebot
¨OSPlus: S 822 Überblick über SironAML für Revisoren und Prüfer¨.
Bitte beachten Sie jeweils die aktuellen Informationen der FI zu den Seminarinhalten und -
voraussetzungen in
FI-SAM/Standardschulungen
Maximale Teilnehmerzahl/Sparkasse: 2
Ansprechpartner: Thomas Hentschel
Kontakt: Tel: 030/2069-1471
Fax: 0331/97925-102
Email: thomas.hentschel@osv-online.de
Ostdeutsche Sparkassenakademie Bildungsprogramm 2012 Ausgabe:10.12.2012 Seite 732