Sanktionsordnung der SIX und Schiedsgericht DISSERTATION der ...

Kapitel I: Einführung
aus insgesamt 17 Mitgliedern 39 , von denen 6 von SwissHoldings 40 und 9 inkl. dem Präsidium
vom Verwaltungsrat der SIX Group AG gewählt werden; darüber hinaus entsenden der Verwaltungsrat
der SIX Group AG sowie die Geschäftsleitung der Division Cash Markets jeweils
ein Mitglied ins Regulatory Board.
Das Regulatory Board delegiert einen Teil seiner Kompetenzen an seine beiden Ausschüsse,
den Ausschuss für Emittentenregulierung (Issuers Committee) und den Ausschuss für Teilnehmerregulierung
(Participants & Surveillance Committee).
b) SIX Exchange Regulation
SIX Exchange Regulation ist die für die Einhaltung der Regeln zuständige Instanz bei der
Börse. Neben der Überwachung der Befolgung spricht sie auch selbst Sanktionen aus bzw.
stellt Sanktionsanträge. Im Fall von vermuteten Gesetzesverletzungen oder sonstigen Missständen
werden der Verwaltungspräsident der SIX Group AG, die Aufsichtsbehörde und gegebenenfalls
die zuständige Staatsanwaltschaft informiert.
Der Bereich SIX Exchange Regulation gliedert sich in die Abteilungen Listing & Enforcement
(Emittentenregulierung), Surveillance & Enforcement (Handelsüberwachung) sowie
Regulatory and Strategic Projects (Schnittstelle zu den übrigen Bereichen, Durchführung bereichsinterner
Projekte und Gestaltung der regulatorischen Strategie). Listing & Enforcement
und Surveillance & Enforcement fungieren neben ihren Aufsichtsaufgaben auch als Untersuchungsorgane
für Verletzungen des Kotierungsreglements, der Handelsreglemente von SIX
Swiss Exchange AG und Scoach Schweiz AG, der Zusatzreglemente sowie der Ausführungserlasse
(Art. 1.2 VO).
39 vgl. auch die Liste Mitglieder des Regulatory Boards im Anhang.
40 Auf der Webseite der SIX wird economiesuisse als Entsender genannt; economiesuisse hat die Aufgabe der
Ernennung von Vertretern aber an Swissholding delegiert.
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