Sanktionsordnung der SIX und Schiedsgericht DISSERTATION der ...

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DIE UNIVERSITÄT ST. GALLEN, HOCHSCHULE FÜR WIRTSCHAFTS-, RECHTS-
UND SOZIALWISSEN-SCHAFTEN SOWIE INTERNATIONALE BEZIEHUNGEN
(HSG), GESTATTET HIERMIT DIE DRUCKLEGUNG
VORWORT
INHALTSÜBERSICHT
INHALTSVERZEICHNIS
ABBILDUNGSVERZEICHNIS
I
II
III
VI
XII
ABKÜRZUNGSVERZEICHNIS
ZUSAMMENFASSUNG
XIII
XX
KAPITEL I EINFÜHRUNG - 1 -
A) Einleitung - 1 -
1. Ausgangslage - 1 -
2. Zielsetzung, Aufbau und Methodik - 3 -
B) Grundlagen - 5 -
1. Organisation der Schweizer Börse - 5 -
a) Regulatory Board - 6 -
b) SIX Exchange Regulation - 7 -
c) Rechtsprechungsinstanzen - 8 -
aa) Sanktionskommission - 8 -
bb) Unabhängige Beschwerdeinstanz - 9 -
cc) Börsenschiedsgericht - 9 -
2. Verfahren - 10 -
a) Untersuchungs- und Sanktionsverfahren - 10 -
aa) Emittenten - 10 -
bb) Teilnehmer und Händler - 10 -
b) Rechtsmittelweg - 11 -
3. Eingrenzung des Aufgabenbereichs der SIX - 11 -
a) Aufgaben der Börse - 11 -
b) Grenzen des Zuständigkeitsbereichs - 11 -
aa) Gesetzesverletzungen - 12 -
bb) Sonstige Missstände - 13 -
cc) Teilnehmerregulierung - 14 -
c) Fazit - 14 -
KAPITEL II VERFAHRENSRECHTLICHE ASPEKTE - 17 -
A) Rechtliche Ausgestaltung des Börsenwesens - 17 -
1. Merkmale des privatrechtlichen Charakters - 17 -
2. Gründe für privatrechtlichen Charakter - 18 -
3. Schranken der privatrechtlichen Klassifizierung - 20 -
a) Gleichberechtigte Partner (?) - 20 -
b) Verwirklichung öffentlicher Interessen - 20 -
aa) Allgemein - 20 -
bb) Anlegerschutz - 21 -
cc) Funktionsschutz - 22 -
VI