SOU - Regeringen

SOU 1998:160 Bilaga 2 655
institutet som borgensman. I inspektionens beslut konstaterades att ansvariga
chefstjänstemän lämnat sina anställningar.
2.15 Ett aktiebolag erhöll tillstånd att bedriva värdepappersrörelse.
Bolagets aktiekapital uppgick till en början till 500 000 kr och enligt
tillståndet skulle det höjas till minimigränsen en miljon kronor senast fem
månader senare. Bolaget ägdes av två personer och enligt ansökan om
tillstånd skulle ingen handel bedrivas för egen räkning utan det skulle
endast vara frågan om förmedling av kontakt mellan köpare och säljare
av finansiella instrument. Någon kreditgivning till kunder var därför inte
aktuell. I samband med att tillstånd beviljades lovade bolaget att avveckling
skulle ske av bolagets egen depå hos annat institut. Vidare förutsatte
tillståndet att ägarna och de anställda endast skulle göra egna
affärer av långsiktig natur. Vid ett rutinbesök drygt tre månader efter det
att tillstånd beviljats fann inspektionen att bolagets egenhandel med värdepappper
varit mycket omfattande och att bolaget för denna handel haft
mycket stora krediter. Inspektionen fann också att ägarna och de anställda
gjort omfattande korta affärer för egen räkning. Dessa förhållanden
föranledde inspektionen att kalla företrädare för bolaget till ett möte.
Mötet hölls fyra dagar efter rutinbesöket hos bolaget. Vid mötet uttalade
inspektionen kritik mot att handel för annans räkning bedrevs trots att
tillstånd härför saknades och att såväl ägarna som anställda bedrev en
omfattande handel för egen räkning. Av den efterföljande skriftväxlingen
mellan inspektionen och bolaget framkom att bolaget hade en annan uppfattning
än inspektionen och hävdade att någon kommissionshandel inte
hade bedrivits och inte heller att krediter lämnats till kunder. Finansinspektionens
styrelse meddelade beslut i ärendet tre veckor efter det första
rutinbesöket hos bolaget och återkallade bolagets tillstånd enligt värdepappersrörelselagen
och förbjöd bolaget vid vite om 500 000 kr att fortsätta
verksamheten. I den samlade bedömningen inspektionen gjorde antecknades
bl. a. att bolaget under hela den tid bolaget haft tillstånd systematiskt
och på ett anmärkningsvärt sätt överträtt lagen om värdepappersrörelse
och de föreskrifter inspektionen meddelat med stöd av lagen.
Vidare anfördes att den verksamhet bolaget bedrivit enligt föreskrifter
krävt ett aktiekapital som lägst skulle ha varit tio gånger så stort som det
aktiekapital bolaget hade och härtill kommer att kontrollen av de anställdas
egna affärer varit helt obefintlig. Inspektionen avslutade med att
konstatera att de överträdelser bolaget gjort sig skyldig till varit av så
allvarlig natur och inneburit ett så uppenbart åsidosättande av de
grundläggade regler som gäller för bolagets verksamhet att det inte varit
tillräckligt att meddela bolaget en varning.