Migrationsleitfaden Version 3.0

Kriterium 3.2.3 Ordnungsmäßigkeit Arbeitsabläufe
Arbeitsabläufe beziehungsweise Geschäftsprozesse und die eingebundenen IT-
Maßnahmen müssen bestimmte Verfahrensrichtlinien - beispielsweise nach GGO - einhalten.
Diese Richtlinien ergänzen bestehende gesetzliche Regelungen (z. B. bezogen
auf Nachprüfbarkeit, Aktenmäßigkeit beziehungsweise Dokumentation). Das Kriterium
drückt aus, in welchem Umfang diese (internen) Richtlinien durch das vorhandene IT-
System eingehalten sind. Als Bewertungshilfe kann die Fehlerquote des Altsystems dienen.
Darüber hinaus gilt die Ordnungsmäßigkeit der Arbeitsabläufe auch als wesentliche Voraussetzung
für die Reduktion von Korruption im Amt. Gewährleistet das bestehende
System die Ordnungsmäßigkeit der Arbeitsabläufe nicht, besteht Investitionsbedarf in ein
neues System, welches die Ordnungsmäßigkeit wiederherzustellen vermag und so möglichen
Missbrauch begrenzt.
3.2.3 Ordnungsmäßigkeit der Arbeitsabläufe
0 2 4 6 8 10
nicht von Bedeutung
Kleine Beeinträchtigungen
Ordnungsmäßigkeitgegeben,
aber aufwendigesVerfahren
Seite 126
Ordnungsmäßigkeitzeitweisebeeinträchtigt
und aufwendigesVerfahren
Ordnungsmäßigkeitdauerhaftbeeinträchtigt
und aufwendigesVerfahren
Tabelle 23: Punktbewertungsskala Ordnungsmäßigkeit der Arbeitsabläufe
Kriterium 3.2.3 Erfüllung von Auflagen und Empfehlungen
Ordnungsmäßigkeit
nicht
gegeben
Weiterhin von Bedeutung ist auch die Bewertung, ob und beziehungsweise in welchem
Umfang derzeit lizenzkonformes Arbeiten in der Behörde sichergestellt ist: so unterliegt
beispielsweise proprietäre Software Lizenz- beziehungsweise Nutzungseinschränkungen,
die je nach Produkt beziehungsweise Vertragsbedingungen unterschiedlich ausfallen
und deren Einhaltung besondere Sorgfalt erfordert.
3.2.4 Erfüllung sonstiger Auflagen und Empfehlungen
0 2 4 6 8 10
keine Abweichungen
geringe, nicht
substanziellen
Abweichungen
geringe Abweichungen,
sind
aber auch ohne
Neusystem zu
beheben
zahlreiche Abweichungen
Verfahren insgesamtverbesserungsbedürftig,
da substanzielleAbweichungen
vorhanden
Tabelle 24: Punktbewertungsskala Erfüllung von Auflagen und Empfehlungen
Verfahren widersprichtkonkreten
Auflagen
oder Empfehlungen